Държавен вестник, бр. 10, 2025 г., стр. 7

БРОЙ  10	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  7  
§ 10. В чл. 19 се правят следните изменения 
и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в текста преди т. 1 след думите „Към 
заявлението“ се добавя „по чл. 18, ал. 1“;
б) в т. 2 думите „препоръките, дадени от 
съответните лица“ се заменят с „препоръки, 
дадени от поне две лица, като поне едно от 
тях изпълнява или е изпълнявало функции, 
свързани с основната дейност, в дружество от 
банковия или небанковия сектор, различно 
от дружеството заявител“;
в) в т. 3 след думите „чуждестранните лица“ 
се добавя „се представят и“;
г) в т. 4 след думата „представлява“ се 
добавя „документи, съдържащи“, думите „нап­
равената оценка“ се заменят с „направените 
индивидуална и колективна оценка“, а накрая 
се поставя запетая и се добавя „подписани от 
изготвилите оценките лица“.
2. В ал. 2:
а) в т. 1 думите „удостоверения, издадени 
въз основа на единните системи на прокура­
турата и следствените служби за наличие на 
неприключили наказателни производства“ 
се заменят с „удостоверение за наличие или 
отсъствие на данни за образувани наказа­
телни производства и повдигнати обвинения, 
издадено от прокуратурата или Националната 
следствена служба“, а думите „аналогични до­
кументи, както и документи, удостоверяващи“ 
се заменят с „аналогичен документ, както и 
документ, удостоверяващ“;
б) в т. 9  преди думите „Регламент (ЕС) № 575/
2013“ се добавя „Регламент (ЕС) 2019/2033“ 
и се поставя запетая;
в) създават се т. 14 и 15:
„14. декларация от лицето, съдържаща:
а) идентификационни данни за обвързаните 
с него лица по смисъла на § 1, ал. 1, т. 107 от 
допълнителните разпоредби на ЗПФИ;
б) описание на финансовите и нефинансо­
вите взаимоотношения на заявителя с лицата 
по буква „а“, включително информация за 
дялови участия и право на глас в юридически 
лица, когато е приложимо;
в) информация относно това дали, до­
колкото му е известно, са налице данни за 
негови обвързани лица по смисъла на § 1, 
ал. 1, т. 107 от допълнителните разпоредби на 
ЗПФИ, които дават основание за съмнение 
относно неговата надеждност и репутация; при 
наличие на такива обстоятелства се предста­
вя допълнителна информация, включително 
посочване на обвързаните лица и описание 
на връзките им с лицето;
15. декларация от дружеството заявител 
относно това дали, доколкото е известно, са 
налице данни за лицето и негови обвързани 
лица по смисъла на § 1, ал. 1, т. 107 от допъл­
нителните разпоредби на ЗПФИ, които дават 
основания за съмнение относно надеждността 
и пригодността на лицето; при наличие на 
такива обстоятелства следва да бъде предста­
вена допълнителна информация, включително 
посочване на обвързаните лица и описание 
на връзките им с лицето.“
3. Алинея 3 се изменя така:
„(3) За лицата, които съгласно устава и 
решенията на органите на инвестиционния 
посредник са овластени да го представляват, 
и за които се прилагат Законът за чужденците 
в Република България и ЗВПНРБГЕСЧТС, се 
предоставят данни за номера и вида на доку­
мента за пребиваване в Република България, 
издаден съгласно изискванията на съответния 
закон, както и за датата на раждане на лицето.“
4. В ал. 4 след думата „документите“ се 
добавя „и данните“. 
§ 11. В чл. 19а се правят следните измене­
ния и допълнения:
1. В ал. 1: 
а) в т. 1 думите „удостоверения, издадени 
въз основа на единните системи на прокура­
турата и следствените служби за наличие на 
неприключили наказателни производства“ 
се заменят с „удостоверение за наличие или 
отсъствие на данни за образувани наказа­
телни производства и повдигнати обвинения, 
издадено от прокуратурата или Националната 
следствена служба“, а думите „аналогични до­
кументи, както и документи, удостоверяващи“ 
се заменят с „аналогичен документ, както и 
документ, удостоверяващ“;
б) в т. 5 след думите „ЗДКИСДПКИ“ се 
поставя запетая и се добавя „Регламент (ЕС) 
2019/2033“;
в) точка 8 се изменя така:
„8. копия от документи, удостоверяващи 
професионалния опит на лицето и прите­
жаваните подходящи общи и търговски 
знания и компетентности за изпълнение на 
задълженията като обвързан агент, както и 
професионални знания, свързани с дейността 
на инвестиционните посредници – трудова 
книжка, длъжностна характеристика, серти­
фикати за допълнителни обучения и други 
аналогични документи;“
г) в т. 9 думите „подписан такъв, съответно 
проект на договор“ се заменят със „сключен, 
съответно проект на такъв“.
2. Създава се ал. 4:
„(4) Към заявлението за издаване на одоб­
рение по чл. 40, ал. 4 ЗПФИ се прилагат 
документите по ал. 1, т. 1 – 8 и 10 – 12 и за­
верен препис от решението на компетентния, 
съгласно устройствените актове на обвързания 
агент, орган за избора на лицето, за което е 
поискано издаването на одобрението.“