Държавен вестник, бр. 8, 2021 г., стр. 37

БРОЙ  8	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  37  
7. декларация, че на лицето не са налагани 
административни наказания през последни-
те 3 години за извършени груби нарушения 
на ЗДКИСДПКИ, ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ, 
ЗПМПЗФИ, Регламент (ЕС) № 596/2014 или 
на актовете по прилагането им, или на съот-
ветното законодателство на друга държава;
8. декларация, че на лицето не са налагани 
административни наказания през последните 
3 години за нарушения на ЗДКИСДПКИ, 
ЗППЦК, ЗДСИЦ, ЗПФИ, ЗПМПЗФИ, Рег- 
ламент (ЕС) № 596/2014 и на актовете по 
прилагането им, или на съответното за-
конодателство на друга държава, които се 
квалифицират като системни;
9. декларация, че лицето не е освобожда-
вано от длъжност в управителен или контро-
лен орган на дружество по ЗДКИСДПКИ, 
ЗППЦК, ЗПФИ или ЗДСИЦ или по съот-
ветното законодателство на друга държава 
въз основа на приложена принудителна 
административна мярка, освен в случаите, 
когато актът на комисията е бил отменен по 
надлежния ред;
10. декларация за наличие на извършено 
вече оценяване на репутацията на лицето 
в качеството му на лице, придобиващо или 
увеличаващо квалифицираното си участие 
или участващо в управлението на управля-
ващо дружество, инвестиционен посред-
ник, кредитна институция, застраховател, 
презастраховател или лице, управляващо 
алтернативен инвестиционен фонд; данни за 
компетентния орган, извършил оценяването, 
и за резултата от него; в случаите, когато 
лицето разполага с мотивирано писмено 
решение на компетентния орган, извършил 
оценяването, вместо декларация се прилага 
копие от решението;
11. декларация дали лицето е член на 
управителен, или контролен орган, или по 
друг начин участва в управлението на, или 
е лице с квалифицирано участие в друго 
управляващо дружество, инвестиционен пос- 
редник, лице, управляващо алтернативен 
инвестиционен фонд, кредитна институция 
или застраховател от държава членка, както 
и данни за това участие и за регулаторния 
орган, осъществяващ надзор;
12. данни и документи, удостоверяващи 
завършено от лицето висше образование 
съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква „б“;
13. автобиография, съдържаща информа-
ция съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква „а“;
14. документи, доказващи, че притежава 
необходимия професионален опит по смисъла 
на чл. 93, ал. 7 ЗДКИСДПКИ;
15. препоръки/референции, отнасящи се до 
репутацията и опита на лицето, включително 
информация за контакт с референтните лица;
16. документ, удостоверяващ внасянето на 
съответната такса по тарифата, определена 
в приложението към чл. 27, ал. 1 от ЗКФН, 
ако таксата не е платена по електронен път.
(2) За лицата, които съгласно устава и 
решенията на органите на управляващото 
дружество са овластени да го представляват, 
се прилага удостоверителен документ за ад-
ресна регистрация. Ако лицата, овластени 
да представляват дружеството, са лица, за 
които се прилага Законът за чужденците в 
Република България и Законът за влизането, 
пребиваването и напускането на Република 
България на гражданите на Европейския 
съюз, които не са български граждани, и 
членовете на техните семейства, се пред-
ставя и заверен препис от удостоверението 
за продължително пребиваване в Република 
България, издадено съгласно изискванията 
на съответния закон.
(3) За лицата, които са избрани за чле-
нове на контролен орган на управляващо 
дружество, се прилагат документите по ал. 1, 
т. 1 – 10.
(4) За физическите лица, които предста-
вляват юридическите лица – членове на 
управителния и на контролния орган на 
управляващото дружество, се прилагат до-
кументите по ал. 1 и 2.
(5) За всички други лица, които могат да 
сключват самостоятелно или съвместно с 
друго лице сделки за сметка на управляващото 
дружество, се прилагат документите по ал. 1.
(6) За юридическите лица, избрани за чле-
нове на управителния и на контролния орган 
на управляващото дружество, се прилагат:
1. актуално удостоверение за вписването 
в съответния регистър, ако дружеството не 
е регистрирано в Република България, или 
предоставяне на информация за осигурен 
достъп по интернет до този регистър;
2. заверен препис от решението на ком-
петентния съгласно устройствените актове 
орган за избор на лицето, което ще ги пред-
ставлява при изпълнение на задълженията 
им в управителния или в контролния орган 
на управляващото дружество;
3. декларация, че лицето не е дружество, 
регистрирано в юрисдикции с преферен-
циален данъчен режим или контролирано 
от такова дружество лице по смисъла на 
ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.“
§ 38. В чл. 36а, ал. 2 се правят следните 
изменения:
1. Точка 1 се изменя така:
„1. заверен препис от решението на ком-
петентния орган за избора на лицето;“.
2. В т. 2 думите „чл. 19“ се заменят с 
„чл. 34“.
§ 39. В чл. 37а се правят следните изме-
нения и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в т. 4 думите „банка депозитар“ се за-
менят с „депозитар“;