Държавен вестник, бр. 7, 2007 г., стр. 96

С Т Р .  96
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  7
(3) Лице, което ще извършва сделки с чуж-
дестранна валута само по безкасов начин,
представя в БНБ документите по ал. 2, т. 1—
10, т. 12 и т. 13.
(4) За лицата, управляващи и представлява-
щи финансовата къща, се представят следните
данни:
1. име, ЕГН, националност, постоянен и нас-
тоящ адрес;
2. информация относно квалификацията и
професионалния опит;
3. свидетелство за съдимост или аналогичен
документ в случаите на чуждестранно лице;
4. декларация за обстоятелствата по чл. 3,
ал. 2, т. 1—3 ;
5. декларация, че лицето не е лишавано от
правото да заема материалноотговорна длъжност;
6. документ, издаден от съответната терито-
риална дирекция на Националната агенция за
приходите, за размера на платените от лицето
данъци през последните три години.
(5) За всяко физическо лице, което е записа-
ло (притежава) 10 и над 10 на сто от акциите с
право на глас (чийто дял се равнява на 10 и над
10 на сто) от капитала на дружеството заяви-
тел, се представят следните данни и документи:
1. име, ЕГН или съответен идентификацио-
нен номер за чуждестранно лице, националност
и постоянен адрес;
2. свидетелство за съдимост или друг анало-
гичен документ в случаите, когато лицето не е
български гражданин;
 3. за платените данъци през последните три
години наличието на неизплатени данъчни за-
дължения и дали са му налагани санкции за
укриване на доходи, подлежащи на данъчно
облагане;
4. декларация, удостоверяваща следните
обстоятелства:
а) произход на средствата, от които са нап-
равени вноските срещу записаните (притежа-
ваните) акции, съответно срещу дяловете, с
които участва в капитала на заявителя;
б) че средствата, с които са направени внос-
ките срещу записаните (притежаваните) акции,
съответно срещу дяловете, с които участва в
капитала на заявителя, не са заемни;
5. декларация за обстоятелствата по чл. 3, ал. 3.
(6) За всяко юридическо лице, което е запи-
сало (притежава) 10 и над 10 на сто от акциите
с право на глас (чийто дял се равнява на 10 и над
10 на сто) от капитала на дружеството заяви-
тел, се представят следните данни и документи:
1. удостоверение от търговския или друг
публичен регистър за регистрация на лицето;
2. за платените данъци през последните три
години, наличието на неизплатени данъчни
задължения и дали са му налагани санкции за
укриване на доходи, подлежащи на данъчно
облагане;
3. финансови отчети—баланс, отчет за до-
ходите, доклади на одитор за последните три
години;
4. декларация, удостоверяваща следните
обстоятелства:
а) произход на средствата, с които са напра-
вени вноските срещу записаните (притежава-
ните) акции, съответно срещу дяловете, с които
участва в капитала на заявителя;
б) че средствата, с които са направени внос-
ките срещу записаните (притежаваните) акции,
съответно срещу дяловете, с които участва в
капитала на заявителя, не са заемни.
(7) Българската народна банка може да изис-
ква представянето и на допълнителни докумен-
ти, необходими при преценяване надеждността
и финансовата стабилност на заявителя или на
негов акционер (съдружник).
Раздел III
Издаване на лицензия за финансова къща.
Отказ за издаване на лицензия за финансова
къща. Промяна на лицензията
Чл. 5. В срок до три месеца от получаване на
заявлението подуправителят, ръководещ управ-
ление “Банков надзор”, издава лицензия за
финансова къща въз основа на мотивирано
предложение на упълномощени от подуправи-
теля лица, ако са изпълнени условията по чл. 3
и са представени документите по чл. 4.
Чл. 6. (1) Въз основа на издадената лицен-
зия за финансова къща Българската народна
банка издава писмен документ върху специал-
на хартия с воден знак, изобразяващ емблемата
на Българската народна банка. Документът съ-
държа следните реквизити:
1. наименованието “Лицензия”;
2. пореден регистрационен номер и дата съг-
ласно водения в Българската народна банка
регистър на издаваните лицензии;
3. органа, който издава лицензията;
4. лицето, на което се издава лицензията;
5. правното основание за издаване на лицен-
зията;
6. посочване на разрешените сделки с чуж-
дестранна валута и на начина им на извършва-
не (по безкасов начин или по безкасов начин и
в наличност);
7. седалището и адреса на управление на
финансовата къща;
8. имената на лицата (лицето), управляващи
и представляващи финансовата къща;
9. подпис на подуправителя на Българската
народна банка, ръководещ управление “Банков
надзор”, който издава лицензията;
10. печат на Българската народна банка.
(2) Неразделна част от писмения документ
по ал. 1 е приложение, което съдържа следните
реквизити: