Държавен вестник, бр. 15, 2018 г., стр. 87

БРОЙ  15	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  87  
параграф 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013 
съгласно чл. 9, параграф 1 от Регламент (ЕС) 
№ 575/2013, който представлява собственият 
капитал, държан в дъщерни предприятия в 
трета държава.
Д Я Л  Т Р Е Т И
ПРИНУДИТЕЛНИ АДМИНИСТРАТИВНИ 
МЕРКИ. АДМИНИСТРАТИВНОНАК АЗА- 
ТЕЛНА ОТГОВОРНОСТ И ИМУЩЕСТВЕНИ 
САНКЦИИ
Г л а в а  д в а д е с е т  и 
ч е т в ъ р т а
ПРИНУДИТЕЛНИ АДМИНИСТРАТИВНИ 
МЕРКИ
Принудителни административни мерки
Чл. 276. (1) Когато установи, че инвести-
ционен посредник, обвързан агент, регулиран 
пазар или доставчик на услуги за докладване 
на данни, негови служители, член на упра-
вителен или на контролен орган на инвести-
ционния посредник, обвързания агент, регу-
лирания пазар или доставчика на услуги за 
докладване на данни, лица, които по договор 
изпълняват ръководни функции, лица, които 
сключват сделки за сметка на инвестицион-
ния посредник, както и лица, притежаващи 
квалифицирано дялово участие, са извършили 
или извършват дейност в нарушение на този 
закон, на актовете по прилагането му, на 
приложимите актове на Европейския съюз, 
включително на Регламент (ЕС) № 575/2013, 
на Регламент (ЕС) № 600/2014, на Регламент 
(ЕС) № 1286/2014 на Европейския парламент 
и на Съвета от 26 ноември 2014 г. относно 
основните информационни документи за 
пакети с инвестиционни продукти на дребно 
и основаващи се на застраховане инвес-
тиционни продукти (ПИПДОЗИП) (OB, L 
352/1 от 9 декември 2014 г.) (Регламент (ЕС) 
№ 1286/2014), на Регламент (ЕС) № 648/2012, 
на актовете по прилагането им, на одобрени 
от комисията вътрешни актове на местата за 
търговия, на решения на комисията или на 
заместник-председателя, както и когато се 
възпрепятства упражняването на контролна 
дейност от комисията или от заместник-
председателя или са застрашени интересите 
на инвеститорите, комисията, съответно за-
местник-председателят, може:
1. да ги задължи да предприемат конкрет-
ни мерки, необходими за предотвратяване и 
отстраняване на нарушенията, на вредните 
последици от тях или на опасността за ин-
тересите на инвеститорите, в определен от 
органа срок;
2. да свика при определен дневен ред общо 
събрание и/или да насрочи заседание на 
управителните или на контролните органи на 
контролираните лица за вземане на решения 
за мерките, които трябва да се предприемат;
3. да информира обществеността за дей-
ност, която застрашава интересите на инвес-
титорите;
4. да спре търговията с определени финан-
сови инструменти;
5. да разпореди писмено на поднадзорно 
лице да освободи едно или повече лица, опра-
вомощени да управляват и да представляват 
съответното лице, и да отнеме управителните 
и представителните му права до освобожда-
ването му;
6. да назначи квестори в случаите, пред-
видени в този закон;
7. да назначи регистриран одитор, който 
да извърши финансова или друга проверка 
на поднадзорно лице съгласно изисквания, 
определени от комисията;
8. да спре предлагането или продажбата на 
финансови инструменти в случаите на чл. 40, 
41 и 42 от Регламент (ЕС) № 600/2014;
9. да отстрани от търговия на регулиран 
пазар или от друга система за търговия фи-
нансови инструменти;
10. да спре предлагането или продажбата 
на финансови инструменти, когато инвести-
ционният посредник не е разработил или не 
е приложил ефективен процес на одобряване 
на продукта или по друг начин не спазва 
изискванията на чл. 65, ал. 3 и чл. 99;
11. да задължи инвестиционен посредник 
да притежава собствен капитал, надвишаващ 
изискванията, установени с наредбата по 
чл. 11, ал. 7 и в Регламент (ЕС) № 575/2013, 
във връзка с рисковете или елементи от тях, 
които не попадат в обхвата на чл. 1 от същия 
регламент;
12. да задължи инвестиционния посред-
ник да промени вътрешните си правила и 
процедури;
13. да задължи инвестиционния посредник 
да представи план за привеждане на дейността 
в съответствие с нормативните изисквания, 
съдържащ срок за изпълнението му, който 
се изпълнява от инвестиционния посредник 
след одобряването му от комисията;
14. да задължи инвестиционния посредник 
да прилага специална политика за провизиране 
или третиране на активите чрез капиталовите 
изисквания;
15. да ограничи дейността на инвестицио-
нен посредник, като му забрани да извършва 
определени сделки, услуги, дейности и/или 
операции;
16. да забрани извършването на дейност от 
инвестиционен посредник чрез клон или при 
свободно предоставяне на услуги и да задължи 
инвестиционния посредник да представи в 
комисията план за уреждане на отношения-
та с клиентите си, както и доказателства за 
уреждането на тези отношения;
17. да разпореди на инвестиционния посред-
ник да предприеме действия по намаляване на