Държавен вестник, бр. 53, 2015 г., стр. 22

СТР.  22	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  53
17. Създава се нова т. 23:
„23. в случаите на промяна в правилата 
по чл. 51, ал. 1 и 3 ЗПФИ инвестиционният 
посредник представя в комисията:
а) заверен препис от решението на упра­
вителния орган за изменение и допълнение 
на правилата;
б) заверен препис от пълния текст на пра­
вилата с отразените изменения и допълнения 
към съответната дата;“.
18. Досегашната т. 21 става т. 24 и се из­
меня така:
„24. когато инвестиционният посредник 
ще извършва услугите и дейностите по чл. 5, 
ал. 2, т. 1 и 4 ЗПФИ, се прилага политиката 
по чл. 3, ал. 3, т. 2 от Наредба № 38;“.
19. Досегашната т. 22 става т. 25 и се из­
меня така:
„25. когато инвестиционният посредник 
ще предоставя услугите по чл. 5, ал. 2, т. 2 
и/или т. 3 ЗПФИ, се прилага политиката по 
чл. 37, ал. 1, т. 3 от Наредба № 38, включи­
телно процедурата за избягване на повтор­
но разпределение на сделки за собствена 
сметка, изпълнени съвместно с клиентски 
нареждания;“.
20. Досегашната т. 23 става т. 26 и се из­
меня така:
„26. когато инвестиционният посредник 
предвижда да възложи изпълнението на важ­
ни оперативни функции на трето лице, се 
прилагат следните данни и документи:
а) данни за лицето, на което се възлага 
изпълнението;
б) в случаите, когато лицето, на което се 
възлага изпълнението, е установено в трета 
държава, се прилагат данни и документи, 
удостоверяващи, че лицето е получило не­
обходимото разрешение за изпълнение на 
съответните функции, услуги или дейности 
в държавата си по произход;
в) заверено копие от разрешенията, из­
дадени на лицето, които са необходими за 
изпълнение на възложените функции, услуги 
или дейности;
г) проект на договор между инвестицион­
ния посредник и лицето, в който изчерпател­
но се посочват правата и задълженията на 
страните, със съдържание, което гарантира 
изпълнението на условията по чл. 50 – 55 от 
Наредба № 38; 
д) данни и документи, удостоверяващи, че 
лицето, на което се възлага изпълнението, 
разполага с необходимите ресурси и възмож­
ности за надеждното и професионалното им 
изпълнение;
е) информация дали инвестиционният 
посредник и лицето, на което се възлага из­
пълнението, принадлежат към една и съща 
група по смисъла на § 1, т. 27 ЗПФИ;
ж) методите, прилагани от инвестицион­
ния посредник за оценка на изпълнението на 
възложените функции;
з) информация за условията и реда за уп­
ражняване на контрол върху изпълнението на 
възложените функции, услуги или дейности от 
лицето, на което се възлага изпълнението;“.
21. Досегашната т. 24 става т. 27 и се из­
меня така:
„27. правилата за вътрешния контрол, по­
литиките и процедурите по чл. 80, ал. 1 от 
Наредба № 38;“.
22. Досегашната т. 25 става т. 28 и се из­
меня така:
„28. в случаите, когато са налице условията 
по чл. 81 от Наредба № 38, се прилагат данни 
и документи, удостоверяващи наличието на 
тези условия;“.
23. Досегашната т. 26 става т. 29 и се из­
меня така:
„29. правилата за управление на риска по 
чл. 82 от Наредба № 38;“. 
24. Досегашната т. 27 става т. 30 и се из­
меня така:
„30. в случаите, когато са налице усло­
вията по чл. 83, ал. 6 от Наредба № 38, при 
които инвестиционният посредник може да 
не създава отдел за вътрешен одит, съответно 
когато отделът може да се състои само от 
едно лице, се прилагат данни и документи, 
удостоверяващи наличието на тези условия;“.
25. Досегашната т. 28 става т. 31.
26. Досегашната т. 29 става т. 32 и се из­
меня така:
„32. тарифата по чл. 22, ал. 2 от Наред­
ба № 38;“. 
27. Досегашната т. 30 става т. 33 и в нея 
думите „съгласно тарифата – приложение към“ 
се заменят с „по“.
28. Създават се т. 34 и 35:
„34. декларация, че лицето не е дружество, 
регистрирано в юрисдикции с преференциален 
данъчен режим или свързано с такова дружество 
лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРСЛТДС;
35. в случаите, когато инвестиционният 
посредник иска да му бъде издаден лиценз 
да извършва услугите и дейностите по чл. 7, 
ал. 3 ЗПФИ, се прилагат следните данни и 
документи:
а) заверен препис от взетото решение за 
извършване на дейност по чл. 7, ал. 3 ЗПФИ 
на компетентния съгласно устройствените 
актове орган; 
б) данни и документи за капитала по чл. 7, 
ал. 4 ЗПФИ;
в) уставът или дружественият договор;
г) програма за дейността, която дружеството 
предвижда да извършва по чл. 7, ал. 3 ЗПФИ, 
включително представяне в подробности на 
услугите и дейностите, които възнамерява