Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 48

СТР.  48	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  51
(5) Оценките по ал. 1 се извършват от кон-
тролния орган на инвестиционния посредник 
по чл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ, съответно 
от комитета за подбор на кандидати, ако е 
създаден такъв. Резултатите от оценките се 
предоставят на управителния орган на инвес-
тиционния посредник.
(6) Първоначалната оценка по ал. 1 се 
извършва преди назначаване на лицето по 
чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ.
(7) Ако въз основа на извършена оценка се 
установи, че лицето или кандидатът за лице 
по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ не е пригодно, ин-
вестиционният посредник по чл. 10, ал. 1 или 
2 от ЗПФИ предприема мерки за гарантиране 
на адекватното осъществяване на съответната 
функция или не го назначава.
(8) Инвестиционният посредник по чл. 10, 
ал. 1 или 2 от ЗПФИ представя в Комисията:
1. резултатите от оценките по ал. 1, т. 1 
към заявлението за получаване на лиценз за 
извършване на дейност като инвестиционен 
посредник по чл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ;
2. резултатите от оценките по ал. 1, т. 2 в 
7-дневен срок от вземане на решение за на-
значаване на лице по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ, 
съответно от възлагане на осъществяване на 
посочените в чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ функции;
3. резултатите от оценките по ал. 1, т. 3 – в 
срок до 7 работни дни от предоставянето им 
на управителния орган на инвестиционния 
посредник.
(9) Резултатите от оценките включват най-
малко информацията съгласно приложение 
№ 1.
(10) Изискванията по предходните алинеи 
се прилагат съответно и за лицата, осъщест-
вяващи посочените в чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ 
функции.
(11) Инвестиционният посредник по чл. 10, 
ал. 1 или 2 от ЗПФИ във възможно най-
кратък срок освобождава от длъжност или 
осъществяване на съответната функция лице 
по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ, за което заместник-
председателят установи, че не е пригодно, 
ако установените слабости не могат да бъдат 
отстранени по друг начин. Инвестиционният 
посредник предвижда подходящи мерки за 
изпълнение на задължението по изречение 
първо.
Чл. 32. Инвестиционният посредник съх-
ранява в своя архив документите, изготвени 
във връзка с оценките на пригодността, за 
срок от 5 години.
Чл. 33. (1) Финансовите холдинги и финан-
совите холдинги със смесена дейност гаран-
тират пригодността на всеки член на техните 
управителни и контролни органи и извършват 
първоначална и последваща оценка на тяхната 
пригодност поотделно и колективно.
(2) Финансовите холдинги и финансовите 
холдинги със смесена дейност прилагат из-
искванията на чл. 2 – 30 и чл. 32 съответно.
Раздел II
Оценка на пригодността от Комисията и 
заместник-председателя
Чл. 34. Комисията извършва оценките по 
чл. 15, ал. 8 от ЗПФИ въз основа на доку-
ментите и информацията, предоставена от 
инвестиционния посредник и от оценяваните 
членове.
Чл. 35. На последваща оценка на пригодност­
та от страна на Комисията по предложение 
на заместник-председателя подлежат пре-
назначените членове на управителния орган, 
съответно членове на контролния орган на 
инвестиционния посредник, ако изискванията 
за заемане на длъжността са променени или 
когато член на управителния орган, съответно 
член на контролния му орган, се назначава 
на различна длъжност в същия орган на ин-
вестиционния посредник.
Чл. 36. (1) Комисията по предложение на 
заместник-председателя в хода на текущия над-
зор извършва периодично последваща оценка 
на пригодността на членовете на управителния 
орган, съответно членовете на контролния 
орган на инвестиционен посредник.
(2) Комисията по предложение на замест-
ник-председателя, когато в хода на текущия 
надзор установи значими нови факти или 
обстоятелства, засягащи пригодността на 
членовете на управителния орган, съответно 
членовете на контролния орган на инвес-
тиционен посредник, извършва последваща 
оценка на тяхната пригодност. Комисията 
по предложение на заместник-председателя 
може да констатира, че член на управителен 
орган, съответно член на контролен орган на 
инвестиционен посредник, вече не е пригоден, 
включително при нарушение на норматив-
но изискване от страна на инвестиционен 
посредник, за което съответният член на 
управителния или контролния орган не е 
предприел очакваните от него действия с оглед 
избягване, отстраняване или преустановяване 
на нарушението.
Чл. 37. За финансовите холдинги и финан-
совите холдинги със смесена дейност чл. 36 
се прилага съответно.
Чл. 38. (1) Инвестиционният посредник по 
чл. 10, ал. 1 или 2 от ЗПФИ при назначаване 
на лице по чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ, съответно 
при възлагане на осъществяване на посочените 
в чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ функции, освен ре-
зултатите от оценките представя в Комисията 
в срока по чл. 31, ал. 8, т. 2 и документи и 
информация, удостоверяващи съответствието 
на лицето с изискванията на приложимото 
законодателство.