Държавен вестник, бр. 37, 2000 г., стр. 28

С Т Р .  2 8
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й 37
Чл. 34. При загуба на информация в случай
на техническа авария инвестиционният посред-
ник е длъжен незабавно да уведоми комисията,
която може да му даде задължителни предпи-
сания за действие. Инвестиционният посредник
е длъжен да отстрани аварията в двуседмичен
срок, след което да осигури възможност на оп-
равомощено от комисията лице да извърши
проверка за установяване дали изгубената ин-
формация е възстановена.
Чл. 35. В дневника за поръчки по чл. 72
ЗППЦК се вписват най-малко следните данни:
1. уникалният номер на клиента и на него-
вия представител или пълномощник;
2. уникалният номер на поръчката, дата и
час на получаване на поръчката, съответно на
оттеглянето є, както и на даването, съответно
оттеглянето, на допълнителни нареждания, ако
клиентът е направил такива;
3. вид на сделката, за която се отнася поръч-
ката (покупка, продажба, замяна);
4. вид, емитент или ISIN код на емисия и брой
на ценните книжа, за които се отнася поръчката;
5. единична цена и обща стойност на по-
ръчката;
6. срок и/или условия на валидност на по-
ръчката;
7. пазарът, на който да бъде изпълнена по-
ръчката;
8. име и подпис на лицето, приело и/или
вписало поръчката в дневника;
9. дата и час на изпълнение на поръчката,
код на сделката на регулирания пазар на ценни
книжа и номер на трансфера в Централния де-
позитар, а когато сделката е сключена извън
регулиран пазар—номер на трансфера в Цен-
тралния депозитар;
10. брой на придобитите ценни книжа, за
които се отнася поръчката, както и номерата
на наличните ценни книжа при покупка, съот-
ветно при замяна;
11. единична цена и обща стойност на сдел-
ката при покупка и продажба, съответно еди-
нична пазарна цена и обща стойност на заменя-
ните ценни книжа, ако е налице такава;
12. име (код) на брокера, извършил сделката;
13. насрещна страна по сделката (уникалния
код на инвестиционния посредник—насрещна
страна, или номера на насрещната поръчка);
14. възнаграждение на инвестиционния пос-
редник;
15. други разходи на клиента по сделката
извън възнаграждението по т. 14;
16. разлика между цената на сделката и це-
ната на поръчката;
17. име и подпис на лицето, вписало данни-
те по т. 9—16;
18. дата, начин и място на сетълмента на
ценните книжа;
19. име и подпис на лицето, вписало данни-
те по т. 18;
20. дата, начин и място на паричния сетъл-
мент;
21. име и подпис на лицето, вписало данни-
те по т. 20.
Чл. 36. Инвестиционният посредник, който
записва ценни книжа от нови емисии за сметка
на клиентите си по тяхна поръчка, е длъжен да
води дневник, в който вписва съответно данни-
те по чл. 35, т. 1, 2, 4, 5, 6, 11, 12, 14, 15, 16, 18 и
20, както и наименованието на поемателя на
емисията, ако има такъв.
Чл. 37. Когато инвестиционният посредник
присвоява на клиентите си уникален номер, той
е длъжен да води за тях регистър, който съ-
държа най-малко този номер и следните дан-
ни: трите имена, ЕГН, местожителство и ад-
рес, съответно наименование, идентификаци-
онен код БУЛСТАТ, данъчен номер, седали-
ще и адрес на клиента, а ако клиентът е чуж-
дестранно лице—аналогични идентификаци-
онни данни. В регистъра по предходното из-
речение се вписват и съответните идентифи-
кационни данни за неговия представител или
пълномощник, номерът и датата на пълно-
мощното, като инвестиционният посредник
може да присвои уникален номер и на пред-
ставителя или на пълномощника.
Чл. 38. Изискванията по чл. 35 и 36 се при-
лагат съответно и за сделките, които инвес-
тиционният посредник извършва при управ-
ление на портфейли от ценни книжа без спе-
циални нареждания на клиенти, както и за
собствена сметка.
Чл. 39. За дейността си като регистрационен
агент по чл. 28, ал. 1, т. 1 и 2 инвестиционният
посредник е длъжен да води отделен дневник, в
който се вписват най-малко следните данни:
1. дата на подаване и уникалният номер на
искането на прехвърлителя и приобретателя за
прехвърляне на ценни книжа;
2. уникалният номер на прехвърлителя и на
неговия представител или пълномощник;
3. уникалният номер на приобретателя и на
неговия представител или пълномощник;
4. вид на сделката;
5. вид, емитент или ISIN код на емисията и
брой на ценните книжа—предмет на прехвър-
лянето;
6. единична цена и обща стойност на сделка-
та при покупка и продажба и при други възмез-
дни сделки (единична пазарна цена и обща стой-
ност на заменяните ценни книжа);
7. име и подпис на лицето, приело искането
за прехвърляне и сверило данните по т. 1—6 с
първичните документи и извършило вписване-
то в дневника;
8. дата на регистрация на прехвърлянето на
ценните книжа и номер на прехвърлянето в
Централния депозитар;
9. име и подпис на лицето, сверило данните
по т. 8 с първичните документи и извършило
вписването в дневника.