Държавен вестник, бр. 90, 2003 г., стр. 35

Б Р О Й  90
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  35
12. име (код) на брокера, извършил сделката;
13. насрещна страна по сделката (уникалният
код на инвестиционния посредник—насрещна
страна, или номерът на насрещната поръчка);
14. възнаграждение на инвестиционния пос-
редник;
15. други разходи на клиента по сделката
извън възнаграждението по т. 14;
16. разлика между цената на сделката и це-
ната на поръчката;
17. име и подпис на лицето, вписало данните
по т. 9—16;
18. дата, начин и място на сетълмента на
ценните книжа;
19. име и подпис на лицето, вписало данните
по т. 18;
20. дата, начин и място на паричния сетъл-
мент;
21. име и подпис на лицето, вписало данните
по т. 20.
Чл. 43. Инвестиционният посредник, който
записва ценни книжа от нови емисии за сметка
на клиентите си по тяхна поръчка, води днев-
ник, в който вписва данните по чл. 42, т. 1, 2, 4,
5, 6, 11, 12, 14, 15, 16, 18 и 20 и наименованието
на поемателя на емисията, ако има такъв.
Чл. 44. Когато инвестиционният посредник
присвоява на клиентите си уникален номер, той
води за тях регистър, който съдържа най-малко
този номер и следните данни: трите имена, ЕГН,
местожителство и адрес, съответно наимено-
вание, идентификационен код БУЛСТАТ, да-
нъчен номер, седалище и адрес на клиента, а
ако клиентът е чуждестранно лице—аналогич-
ни идентификационни данни. В регистъра по
предходното изречение се вписват и съответни-
те идентификационни данни за неговия пред-
ставител или пълномощник, номер и дата на
пълномощното, като инвестиционният посред-
ник може да присвои уникален номер и на пред-
ставителя или на пълномощника.
Чл. 45. Изискванията по чл. 42 и 43 се прила-
гат съответно и за сделките, които инвестицион-
ният посредник извършва при управление на
портфейли от ценни книжа без специални нареж-
дания на клиенти, както и за собствена сметка.
Чл. 46. За дейността си като регистрационен
агент по чл. 35, ал. 1, т. 1 и 2 инвестиционният
посредник води отделен дневник, в който се
вписват най-малко следните данни:
1. датата на подаване и уникалният номер на
искането на прехвърлителя и приобретателя за
прехвърляне на ценни книжа;
2. уникалният номер на прехвърлителя и на
неговия представител или пълномощник;
3. уникалният номер на приобретателя и на
неговия представител или пълномощник;
4. видът на сделката;
5. видът, емитентът или ISIN код на емиси-
ята и броят на ценните книжа—предмет на пре-
хвърлянето;
6. единичната цена и общата стойност на
сделката при покупка и продажба и при други
възмездни сделки (единична пазарна цена и
обща стойност на заменяните ценни книжа);
7. името и подписът на лицето, приело ис-
кането за прехвърляне и сверило данните по
т. 1—6 с първичните документи и извършило
вписването в дневника;
8. датата на регистрация на прехвърлянето
на ценните книжа и номерът на прехвърлянето
в Централния депозитар;
9. името и подписът на лицето, сверило дан-
ните по т. 8 с първичните документи и извър-
шило вписването в дневника.
Чл. 47. Инвестиционният посредник, който
сключва договори за обратно изкупуване на
ценни книжа (РЕПО сделки), води отчетност
за тях, съдържаща най-малко следните данни:
1. уникалния номер на продавача по догово-
ра и на неговия представител;
2. уникалния номер на купувача по договора
и на неговия представител;
3. вид, емитент или ISIN код на емисията и
брой на ценните книжа—предмет на договора;
4. обезпечение по договора;
5. срок на договора;
6. име и подпис на лицето, извършило впис-
ването.
Чл. 48. Инвестиционният посредник води и
отделно информацията по чл. 42—47 за извър-
шените покупки, продажби и замени на ценни
книжа от членовете на управителните и на конт-
ролните органи и от лицата, които работят по
договор за инвестиционния посредник.
Чл. 49. Инвестиционният посредник, който
осъществява представителство на притежате-
ли на ценни книжа пред техния емитент и пред-
ставителство на общи събрания на притежате-
лите на ценни книжа, води отчетност със след-
ното минимално съдържание:
1. емитент и вид на ценните книжа;
2. уникален номер на упълномощителите;
3. дата на общото събрание на притежатели-
те на ценни книжа или на извършване на дейст-
вия от името и за сметка на представляваните
пред емитента;
4. име и подпис на лицето, извършило впис-
ването.
Чл. 50. Инвестиционният посредник води
дневник за жалбите на клиенти, в който се
вписват:
1. датата на получаване и уникалният номер
на жалбата в инвестиционния посредник;
2. уникалният номер на жалбоподателя;
3. съответстващият номер на съхраняваните
първични документи в архива на инвестицион-
ния посредник, както и друга допълнителна
информация;
4. името и подписът на лицето, извършило
вписването по т. 1—3;
5. датата на разглеждане на жалбата от ин-
вестиционния посредник;