Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 49

БРОЙ  51	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  49  
(2) Заместник-председателят извършва 
оценка на пригодността на съответното лице 
въз основа на документите по ал. 1.
(3) В случай че при извършване на оценка-
та на пригодността заместник-председателят 
установи, че лицето не е пригодно, инвести-
ционният посредник освобождава лицето от 
длъжност или от осъществяване на съответ-
ната функция, ако установените слабости не 
могат да бъдат отстранени по друг начин.
Чл. 39. Заместник-председателят извършва 
оценка на пригодността на ръководителя на 
звеното за проверка на съответствието на 
инвестиционен посредник по чл. 10, ал. 3 от 
ЗПФИ, ако установи факти и обстоятелства, 
които налагат това. Член 38, ал. 3 се прилага 
съответно.
Г л а в а  т р е т а
ВЪТРЕШНА ОРГАНИЗАЦИЯ. ЗВЕНО ЗА 
ПРОВЕРКА НА СЪОТВЕТСТВИЕТО. ПРЕ-
ДОСТАВЯНЕ НА ИНФОРМАЦИЯ
Раздел I
Вътрешна организация
Чл. 40. (1) Правилата за вътрешна орга-
низация на инвестиционния посредник по 
чл. 69 от ЗПФИ се изготвят в писмена форма 
и включват най-малко следната информация 
и документи:
1. изчерпателно описание на организацион-
ната структура на инвестиционния посредник 
и на длъжностите в отделните структурни 
звена, включително ясно разпределяне на 
функциите и задълженията във връзка с из-
вършваните от инвестиционния посредник 
услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 и 3 от ЗПФИ 
между тези звена и длъжности, отношенията 
на координация и субординация между тях, 
както и процедурите за вземане на решения 
във връзка с осъществяваната от инвестици-
онния посредник дейност;
2. установяване на изискванията за заемане 
на всяка от длъжностите по т. 1, гарантиращи 
наличието на умения, знания и опит, необ-
ходими за професионалното изпълнение на 
съответните функции и задължения;
3. установяване на ясни изисквания относ-
но вида, срока и начина на предоставяне на 
информацията, която следва да бъде обме-
няна между различните структурни звена в 
инвестиционния посредник с цел осигуряване 
изпълнението на функциите на тези звена и 
на инвестиционния посредник като цяло;
4. политика на инвестиционния посредник 
за третиране на конфликти на интереси в съ-
ответствие с големината и организационната 
структура на инвестиционния посредник и 
естеството, мащаба и сложността на дей-
ността му;
5. изчерпателни и ясни процедури за начина 
на изпълнение на дейността на инвестицион-
ния посредник, гарантиращи своевременното и 
точно изпълнение на задълженията на лицата, 
които работят по договор за него;
6. условията за групиране и разпределяне 
на клиентски нареждания;
7. условията относно осъществяваното от 
инвестиционния посредник държане на пре-
доставени от клиента финансови инструменти 
и парични средства;
8. условията за водене на отчетност и за 
съхраняване на информация и за защита на 
информационните системи;
9. политика за непрекъснатост на дейността;
10. процедури за подаване на вътрешни 
сигнали от служители на инвестиционния 
посредник за действителни или възможни 
нарушения в инвестиционния посредник;
11. ефективни и открити политики и про-
цедури за администриране и разглеждане на 
жалби от клиенти или потенциални клиенти;
12. изисквания във връзка с възлагане на 
критични и важни оперативни функции на 
трети лица;
13. използване на електронни платформи за 
търговия, начин на предоставяне на услугите 
на клиенти, изискванията към служителите 
на инвестиционния посредник във връзка с 
предоставяната услуга.
(2) Правилата по ал. 1 осигуряват извършва-
нето на услуги и дейности от инвестиционния 
посредник в съответствие с изискванията на 
ЗПФИ, на актовете по прилагането му и на 
приложимите актове на Европейския съюз. 
Изградената в инвестиционния посредник 
вътрешна организация осигурява своевре-
менното установяване на всеки риск от несъ-
ответствие на дейността на инвестиционния 
посредник с изискванията на ЗПФИ, на ак-
товете по прилагането му и на приложимите 
актове на Европейския съюз.
(3) Политиката по ал. 1, т. 4 съдържа по 
отношение на всяка конкретна услуга или 
дейност, извършвана от или за сметка на 
инвестиционния посредник, обстоятелства-
та, представляващи конфликт на интереси 
или които могат да доведат до конфликт на 
интереси, пораждащ риск от увреждане на 
интересите на клиент на инвестиционния по-
средник, включително такива обстоятелства, 
които са или следва да бъдат известни на 
инвестиционния посредник и които могат да 
доведат до конфликт на интереси в резултат 
на структурата на групата, част от която е 
инвестиционният посредник, и дейността на 
останалите членове на групата, както и про-
цедурите и мерките за третиране на такива 
конфликти.
Чл. 41. При встъпване в длъжност или при 
започване на дейност членовете на управи-
телния и на контролния орган на инвести-