Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 70

С Т Р .  70
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  67
портфейл, той изпраща на траен носител при
първа възможност, но не по-късно от първия
работен ден, следващ сключването на сделка-
та, потвърждение за сключената сделка. Ако
потвърждението е прието от инвестиционния
посредник чрез трето лице, уведомяването на
клиента се извършва не по-късно от първия
работен ден, следващ деня, в който инвестици-
онният посредник е получил потвърждението
от третото лице.
(2) Потвърждението по ал. 1 трябва да съ-
държа такава част от следната информация,
която е относима към конкретната сделка при
съответно приложение на табл. 1 от Приложе-
ние 1 на Регламент 1287/2006/ЕК:
1. идентификация на инвестиционния пос-
редник, който предоставя информацията;
2. името/наименованието или друга форма
на идентификация на клиента;
3. дата и време на сключване на сделката;
4. вид на подаденото нареждане;
5. същност на нареждането (купува, продава
или др.);
6. място на изпълнението на нареждането;
7. идентификация на финансовите инстру-
менти;
8. индикатор купува/продава;
9. брой;
10. единична цена;
11. обща стойност на сделката;
12. обща сума на комисионите и разходите
за сметка на клиента, а по искане на клиента, и
отделно посочване на всеки разход;
13. задълженията на клиента по отношение
на сетълмента по сделката, включително край-
ния срок за плащане или доставка и данни за
сметката, по която трябва да се извърши прех-
върлянето, когато тези детайли не са били съ-
общени на клиента по-рано;
14. съобщение, че насрещна страна по сдел-
ката с клиента е инвестиционният посредник,
друго лице от групата на инвестиционния пос-
редник или друг клиент на инвестиционния
посредник, освен когато поръчката е изпълне-
на чрез търговска система, която допуска ано-
нимна търговия.
(3) Когато поръчката е изпълнена на части,
инвестиционният посредник може да предоста-
ви по ал. 2, т. 9 на клиента информация за цената
на всяка сделка или средна цена. Когато се пред-
ставя средна цена, посредникът при поискване
предоставя на непрофесионален клиент инфор-
мация за цената на всяка сделка поотделно.
(4) Алинея първа не се прилага, ако потвър-
ждението съдържа същата информация както
потвърждението, което незабавно е изпратено
на клиента от друго лице.
(5) Когато сделката по ал. 1 е сключена за
сметка на професионален клиент, инвестици-
онният посредник незабавно му предоставя на
траен носител съществената информация за
сключената сделка.
(6) Ако сетълментът не бъде извършен на
посочената дата или възникне друга промяна в
информацията, съдържаща се в потвърждение-
то, инвестиционният посредник уведомява кли-
ента по подходящ начин до края на работния
ден, в който посредникът е узнал за промяната.
(7) Инвестиционният посредник предоставя
на клиента при поискване информация за ста-
туса на поръчката и за нейното изпълнение.
(8) Алинеи 1 и 5 не се прилагат за поръчки на
клиенти с предмет облигации за финансиране
на споразумения за ипотечни заеми, по които
страна са тези клиенти, при които потвържде-
нието за сделката ще се направи в същия мо-
мент, когато се съобщават условията по ипо-
течния заем, но не по-късно от един месец от
изпълнението на поръчката.
(9) Посредникът има право да предоставя
информацията по ал. 2, като използва стандарт-
ни кодове, при условие че представи на клиента
обяснения на използваните кодове.
(10)  В случаите на подадени поръчки за
непрофесионален клиент с предмет дялове или
акции на предприятия за колективно инвести-
ране, които се изпълняват периодично, инвес-
тиционният посредник предприема действията
по ал. 1 или предоставя на клиента най-малко
веднъж на 6 месеца информацията по ал. 2 във
връзка с тези сделки.
(11) В случая по чл. 34, ал. 7 потвърждение-
то по ал. 1, съответно информацията по ал. 3—
5, се предоставят на клиента чрез електронната
система.
Чл. 46. (1) Инвестиционният посредник, кой-
то предоставя на клиенти услугата управление
на портфейл, предоставя на траен носител на
всеки клиент периодичен отчет относно извър-
шените за сметка на клиента дейности, свърза-
ни с управлението на портфейл, освен ако та-
къв се предоставя на клиента от трето лице.
(2) За непрофесионалните клиенти отчетът
съдържа следната информация, когато е при-
ложима:
1. наименование на инвестиционния пос-
редник;
2. наименование или друго означение на
сметката на клиента;
3. данни за съдържанието и оценката на порт-
фейла, включително детайлна информация за
всеки финансов инструмент, включен в него, па-
зарна цена за всеки финансов инструмент или
справедливата цена, ако пазарната цена не може
да бъде определена, паричния баланс в началото
и в края на отчетния период, както и действията
по управление на портфейла през този период;
4. общ размер на хонорарите и таксите, пла-
тени през отчетния период, като се посочва най-
малко общата стойност на таксата за управле-
ние и общите разходи, свързани с изпълнение-
то; в случаите, когато е приложимо, се посочва,
че ще бъде предоставен при поискване по-под-
робен отчет за разходите;