Държавен вестник, бр. 8, 2021 г., стр. 25

БРОЙ  8	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  25  
пълнението, принадлежат към една и съща 
група по смисъла на § 1, т. 26 ЗПФИ;
5. информацията по чл. 6, букви „е“, „ж“, „з“ 
и „к“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 
се предоставя под формата на отделни вът- 
решни правила, политики и процедури, 
предвидени съгласно ЗПФИ и Делегиран 
регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията от 
25 април 2016 г. за допълване на Директива 
2014/65/ЕС на Европейския парламент и на 
Съвета по отношение на организационните 
изисквания и условията за извършване на 
дейност от инвестиционните посредници 
и за даването на определения за целите на 
посочената директива (OB, L 87/1 от 31 март 
2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/565), 
които заявителят ще спазва при осъществя-
ване на дейността си;
6. процедурният правилник по чл. 6, бук-
ва „л“ от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 
съдържа правилата за вътрешната организация 
на заявителя в съответствие с чл. 65 от ЗПФИ 
и чл. 21 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 
и с минимално съдържание съгласно чл. 40 
от Наредба № 38 от 21.05.2020 г. за изисква-
нията към дейността на инвестиционните 
посредници (ДВ, бр. 51 от 2020 г.) (Наредба 
№ 38) и политиката за изпълнение на кли-
ентски нареждания по чл. 86, ал. 1 ЗПФИ. 
(6) Към заявлението по ал. 1 се прилага 
и декларация от всяко дружество, което е 
акционер в заявителя, притежаващ пряко 
и/или непряко квалифицирано участие, че не 
е дружество, регистрирано в юрисдикции с 
преференциален данъчен режим или контро-
лирано от такова лице дружество по смисъла 
на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС, или данни и дока-
зателства, че попада в някое от изключенията 
по чл. 4 от ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.
(7) В случаите, когато инвестиционният 
посредник ще организира многостранна сис-
тема за търговия съгласно чл. 6, ал. 2, т. 8 
ЗПФИ, към заявлението се прилагат данните 
и документите по чл. 111, ал. 1 ЗПФИ и по 
Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/824 на 
Комисията от 25 май 2016 г. за определяне 
на техническите стандарти за изпълнение 
за съдържанието и формата на описанието 
на функционирането на многостранните 
системи за търговия и организираните сис-
теми за търговия, както и за уведомяването 
на Европейския орган за ценни книжа и 
пазари в съответствие с Директива 2014/65/
ЕС на Европейския парламент и на Съвета 
относно пазарите на финансови инструменти 
(OB, L 137/10 от 26 май 2016 г.) (Регламент 
за изпълнение (ЕС) 2016/824).
(8) В случаите, когато инвестиционният 
посредник ще организира организирана 
система за търговия съгласно чл. 6, ал. 2, 
т. 9 ЗПФИ, към заявлението се прилагат 
данните и документите по чл. 111, ал. 1 и 
чл. 116 ЗПФИ и по Регламент за изпълнение 
(ЕС) 2016/824.
(9) В случаите, когато инвестиционният 
посредник иска да му бъде издаден лиценз да 
извършва дейност по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ, към 
заявлението се прилагат данни и докумен-
ти по чл. 17, ал. 2 ЗПФИ, както и следните 
документи:
1. заверен препис от взетото решение за 
извършване на дейност по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ 
на компетентния съгласно устройствените 
актове орган; 
2. данни и документи за капитала по 
чл. 10, ал. 6 ЗПФИ;
3. програма за дейността, която дружес- 
твото предвижда да извършва по чл. 9, ал. 2 
ЗПФИ, включително представяне в под-
робности на дейността, която възнамерява 
да извършва по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ, с какви 
финансови инструменти, на кои пазари и за 
какъв вид клиенти ще търгува;
4. данни за името (собствено, бащино и 
фамилно), ЕГН и адресната регистрация на 
лицата, отговорни за извършване на дейността 
по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ;
5. доказателства за наличието на служители 
с подходяща квалификация и професионален 
опит по отношение на извършване на дей-
ността по чл. 9, ал. 2 ЗПФИ;
6. копия от други документи, различни 
от тези по т. 3 и 4, приети от посредника и 
предвиждащи правилата, въз основа на ко-
ито ще се осъществява дейността по чл. 9, 
ал. 2 ЗПФИ;
7. документ, удостоверяващ внасянето на 
съответната такса по тарифата, определена 
в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако 
таксата не е платена по електронен път.“
§ 23. В чл. 19 се правят следните измене-
ния и допълнения:
1. Алинея 1 се изменя така:
„(1) Към заявлението за лицата, избрани 
за членове на управителния и контролния 
орган или които управляват дейността на 
инвестиционния посредник, се прилагат дан- 
ните и документите по чл. 4 от Делегиран 
регламент (ЕС) 2017/1943, както следва:
1. координатите за връзка по чл. 4, бук-
ва „а“, т. „i“ от Делегиран регламент (ЕС) 
2017/1943, които включват електронна поща 
и/или телефон на лицето, чрез които в 
рамките на производството може да бъде 
установен контакт с него;
2. информацията по чл. 4, буква „а“, 
т. „v“ – „ix“ от Делегиран регламент (ЕС) 
2017/1943, която се представя под формата на 
декларация, подписана от всяко лице, което е 
член на ръководния орган или действително 
ръководи стопанската дейност на заявите-
ля, а за чуждестранните лица – документи, 
удостоверяващи, че лицето не е осъждано, а 
когато съответната юрисдикция не издава та-