Държавен вестник, бр. 97, 2006 г., стр. 52

С Т Р .  52
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  97
Чл. 153. (1) Инвестиционният посредник
разкрива публично информацията по чл. 147 и
148 най-малко един път годишно.
(2) Инвестиционният посредник установява
необходимостта от по-често разкриване на част
или на цялата информация от предвиденото по
ал. 1 съобразно обема и обхвата на неговата
дейност, извършването на дейност в други дър-
жави, участието в други финансови сектори,
присъствието на международните финансови
пазари и участието в системи за разплащане,
сетълмент и клиринг, и по-специално необхо-
димостта от разкриване на информация по
чл. 147, ал. 1, т. 3, букви “б” и “д”, т. 4, букви
“б”—“д” и другата информация, която подлежи
на бърза промяна.
(3) Инвестиционните посредници разпрост-
раняват информацията по ал. 1 чрез своята ин-
тернет страница, като при поискване я предос-
тавят и на хартиен носител на своите клиенти и
заинтересувани лица.
(4) Счита се, че инвестиционният посредник
е изпълнил задължението си за разкриване на
информация по този раздел, когато е разкрил
еквивалентна информация за счетоводни, за-
конови или други цели.
(5) Ако разкриваната информация не е вклю-
чена във финансовите отчети на инвестиционния
посредник, той трябва да укаже мястото, където
тази информация може да бъде намерена.
Г л а в а  ш е с т н а д е с е т а
НАДЗОР И СЪТРУДНИЧЕСТВО
Раздел I
Надзор
Чл. 154. (1) За издаване на разрешенията и
одобренията по тази наредба се подава заяв-
ление до комисията, към което се прилагат
доказателства за спазването на съответните
изисквания.
(2) Въз основа на представените документи
комисията, съответно заместник-председате-
лят, установява доколко са спазени изисквани-
ята за издаване на исканото разрешение или
одобрение. Ако представените данни или доку-
менти са непълни или нередовни или е нужна
допълнителна информация или доказателства
за верността на данните, комисията, съответно
заместник-председателят, изпраща на заявите-
ля съобщение за констатираните непълноти или
несъответствия или за исканата допълнителна
информация и документи и определя срок за
отстраняването им.
(3) Ако съобщението по ал. 2 не бъде прие-
то на посочения от заявителя адрес за корес-
понденция, срокът за представянето им тече
от поставянето на съобщението на специално
определено за целта място в сградата на коми-
сията. Последното обстоятелство се удостове-
рява с протокол, съставен от длъжностни лица,
определени със заповед на председателя на
комисията.
(4) Комисията, съответно заместник-пред-
седателят, се произнася по заявлението в срок
до 14 дни от получаването му, а когато са били
поискани допълнителни данни и документи—
от получаването им. Заместник-председателят
писмено уведомява заявителя за взетото реше-
ние в 3-дневен срок от издаването му.
(5) В случаите по чл. 95 срокът за произнася-
не на заместник-председателя е 30 дни от полу-
чаване на заявлението.
Чл. 155. (1) Заместник-председателят извър-
шва преглед на правилата, стратегиите, проце-
дурите и механизмите, които инвестиционният
посредник прилага в дейността си за спазване
на изискванията на тази наредба, и оценява рис-
ковете, на които той е или може да бъде изло-
жен, в съответствие със следните критерии:
1. резултати от стрес-теста, извършен от
инвестиционния посредник при прилагане на
метода на вътрешния рейтинг;
2. излагането на риск от концентрация и
неговото управление от инвестиционния пос-
редник, включително съответствието му с изис-
кванията по глава девета;
3. всеобхватност, адекватност и начин на при-
лагане на политиките и процедурите от инвести-
ционния посредник при управлението на остатъч-
ния риск, свързан с използването на признати
правила за ограничаване на кредитния риск;
4. степен, в която собственият капитал на
инвестиционния посредник, държан във връз-
ка със секюритизирани активи, е адекватен на
икономическата същност на сделката, включи-
телно и степента, в която е постигнато пре-
хвърляне на риск;
5. излагането на ликвиден риск и неговото
управление от инвестиционния посредник;
6. влиянието на ефекта от диверсификация-
та и начина, по който този ефект е включен в
системата за измерване на риска;
7. резултати от стрес-теста, извършван от
инвестиционния посредник, използващ вътре-
шен модел при изчисляването на капиталовите
изисквания за пазарен риск съгласно чл. 95.
(2) Заместник-председателят извършва про-
верка и за възможно скрито подпомагане от ин-
вестиционния посредник на програмата за секю-
ритизация. Ако установи, че инвестиционният
посредник скрито подпомага програмата за се-
кюритизация, заместник-председателят предпри-
ема съответни мерки срещу бъдещото є подпо-
магане, което да предотврати прехвърлянето на
риск от страна на инвестиционния посредник.
(3) Въз основа на прегледа и оценката по
ал. 1 заместник-председателят установява
дали правилата, стратегиите, процедурите и
механизмите, прилагани от инвестиционните
посредници, както и собственият им капитал
осигуряват стабилно управление и покритие
на рисковете. За тази цел заместник-предсе-
дателят преценява дали корекциите и проце-
дурите, използвани за оценката на позициите
в търговския портфейл, позволяват на инвес-