Държавен вестник, бр. 77, 2011 г., стр. 9

БРОЙ  77	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  9  
2. условията на договора за заем не са 
по-неблагоприятни от обичайните за пазара 
и уставът или правилата на колективната 
инвестиционна схема допускат сключването 
на такъв договор.
(4) Заместник-председателят издава или 
отказва да издаде разрешението по ал. 3 по 
реда на чл. 18, ал. 2 – 6. 
(5) Действията, извършени в нарушение на 
ал. 1, са недействителни спрямо притежате­
лите на дялове.
Чл. 28. (1) Инвестиционното дружество, 
както и управляващото дружество и банката 
депозитар, когато действат за сметка на ко­
лективната инвестиционна схема, не могат 
да предоставят заеми, нито да бъдат гаранти 
на трети лица. 
(2) Действията, извършени в нарушение на 
ал. 1, са недействителни спрямо притежате­
лите на дялове.
(3) Независимо от ограниченията по ал. 1 
лицата по ал. 1 могат да придобиват прехвър­
ляеми ценни книжа, инструменти на паричния 
пазар или други финансови инструменти по 
чл. 38, ал. 1, т. 5, 7, 8 и 9, в случаите когато 
стойността им не е напълно изплатена.
Чл. 29. Инвестиционното дружество, както 
и управляващото дружество и банката депо­
зитар, когато извършват дейност за сметка 
на колективната инвестиционна схема, не 
могат да сключват договор за къси продажби 
на прехвърляеми ценни книжа, инструменти 
на паричния пазар или на други финансови 
инструменти по чл. 38, ал. 1, т. 5, 7, 8 и 9.
Чл. 30. (1) Възнаграждението и разходите, 
които управляващото дружество има право да 
начислява за сметка на колективната инвес­
тиционна схема, както и методите за изчис­
ление на това възнаграждение се определят 
при условията и по реда, определени в този 
закон, в актовете по прилагането му или в 
устава, съответно в правилата на колективната 
инвестиционна схема. 
(2) Управляващо дружество не може да 
събира такси, които не са предвидени или 
надвишават размера на предвидените в устава 
на инвестиционното дружество, съответно в 
правилата на договорния фонд такси.
Чл. 31. Инвестиционното дружество не 
може да упражнява контрол върху управля­
ващото дружество.
Чл. 32. Инвестиционното дружество и 
управляващото дружество приемат правила 
относно личните сделки на членовете на 
съвета на директорите на инвестиционно­
то дружество, съответно на членовете на 
управителни или контролни органи на уп­
равляващото дружество, които гарантират, 
че няма да бъдат сключвани лични сделки 
или поддържани инвестиции от тези лица, 
позволяващи им заедно или поотделно да 
упражняват съществено влияние върху еми­
тент, или които биха довели до конфликт на 
интереси, или са резултат на злоупотреба с 
информация, която са придобили във връзка 
с професионалната си дейност по смисъла 
на Закона срещу пазарните злоупотреби с 
финансови инструменти. 
Чл. 33. Други изисквания към дейността, 
структурата на активите и пасивите и лик­
видността на колективната инвестиционна 
схема, насочени към защита на интересите на 
инвеститорите, включително поддържането и 
съхраняването на отчетност от колективната 
инвестиционна схема, годишните и 6-ме­
сечните отчети и тяхното разпространение, 
начинът и редът за оценка на активите и 
пасивите на колективната инвестиционна 
схема, оповестяването на информация, съ­
държанието на маркетинговите съобщения 
във връзка с дялове на колективната инвес­
тиционна схема, дейността по продажба на 
дялове, съдържанието на договора на инвес­
тиционното дружество с управляващото дру­
жество и банката депозитар и съдържанието 
на договора на управляващото дружество с 
банката депозитар се определят с наредба.
Г л а в а  п е т а
ЗАДЪЛЖЕНИЯ НА БАНКАТА ДЕПОЗИТАР
Чл. 34. (1) Безналичните финансови ин­
струменти, притежавани от колективната ин­
вестиционна схема, се вписват в депозитарна 
институция към подсметка на банката депо­
зитар, а останалите є активи се съхраняват в 
банка депозитар. Банката депозитар извършва 
всички плащания за сметка на колективната 
инвестиционна схема.
(2) Отговорността на банката депозитар 
съгласно чл. 37 не се променя от обстоя­
телството, че е предала всички или част от 
активите за съхранение при трето лице. 
(3) Банката депозитар е длъжна: 
1. да осигури издаването, продажбата, 
обратното изкупуване и обезсилването на 
дяловете на колективната инвестиционна 
схема в съответствие със закона и с устава, 
съответно правилата; 
2. да следи за спазването на закона и пра­
вилата на колективната инвестиционна схема 
при изчисляване стойността на дяловете; 
3. да се разпорежда с поверените є активи 
на колективната инвестиционна схема само 
по нареждане на управляващото дружество, 
освен ако те противоречат на закона, уста­
ва, съответно на правилата на колективната 
инвестиционна схема или на договора за 
депозитарни услуги;
4. да следи за превеждането в обичайните 
срокове в полза на колективната инвестици­
онна схема на всички парични средства, про­
изтичащи от сделки с активи от портфейла;