Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 64

СТР.  64	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  51
Чл. 123. За дейността си като регистраци-
онен агент по чл. 109, ал. 1, т. 1 и 2 инвести-
ционният посредник води дневник, в който 
се вписват най-малко следните данни:
1. датата на подаване и уникален номер на 
искането на прехвърлителя и приобретателя 
за прехвърляне на финансови инструменти;
2. уникален номер на прехвърлителя и на 
неговия представител или пълномощник;
3. уникален номер на приобретателя и на 
неговия представител или пълномощник;
4. вид на сделката;
5. вид, емитент или уникален код на еми-
сията или наименование на инструмента, 
съответно характеристики на деривативния 
финансов инструмент и брой на финансовите 
инструменти – предмет на прехвърлянето;
6. единична цена и обща стойност на сдел-
ката при покупка и продажба и при други 
възмездни сделки (единична пазарна цена 
и обща стойност на заменяните финансови 
инструменти);
7. име на лицето, приело искането за 
прехвърляне и сверило данните по т. 1 – 6 с 
първичните документи и извършило вписва-
нето в дневника;
8. дата на регистрация на прехвърлянето 
на финансовите инструменти и номер на 
прехвърлянето в депозитарната институция;
9. име на лицето, сверило данните по т. 8 
с първичните документи и извършило впис-
ването в дневника.
Чл. 124. Инвестиционният посредник, кой-
то сключва договори за обратно изкупуване 
на финансови инструменти (репо сделки), 
води отчетност за тях, съдържаща най-малко 
следните данни:
1. уникален номер на продавача по договора 
и на неговия представител;
2. уникален номер на купувача по договора 
и на неговия представител;
3. вид, емитент или уникален код на еми-
сията или наименование на инструмента, 
съответно характеристики на деривативния 
финансов инструмент и брой на финансовите 
инструменти – предмет на договора;
4. обезпечение по договора;
5. срок на договора;
6. име на лицето, извършило вписването.
Чл. 125. Инвестиционният посредник, 
който осъществява представителство на при-
тежатели на финансови инструменти пред 
техния емитент и представителство на общи 
събрания на притежателите на финансови 
инструменти, води отчетност със следното 
минимално съдържание:
1. емитент и вид на финансовите инстру-
менти;
2. уникален номер на упълномощителите;
3. дата на общото събрание на притежа-
телите на финансови инструменти или на 
извършване на действия от името и за сметка 
на представляваните пред емитента;
4. име на лицето, извършило вписването.
Чл. 126. Инвестиционният посредник под-
държа система за водене на ежедневна отчет-
ност относно балансовите и задбалансовите 
си активи и пасиви, както и на приходите и 
разходите.
ДОПЪЛНИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
§ 1. По смисъла на тази наредба:
1. „Въвеждане в работа“ е всяка инициа-
тива или програма за подготовка на член на 
управителен или контролен орган за конкретна 
нова длъжност в управителния орган, съот-
ветно контролния орган на инвестиционен 
посредник.
2. „Географски произход“ е регионът, в 
който лицето е придобило своята култура, 
образование или професионален опит. 
3. „Лица, които работят по договор за ин-
вестиционния посредник“ са:
а) членовете на управителния орган на 
инвестиционния посредник;
б) служители на инвестиционния посредник 
и всяко лице, чиито услуги са предоставени 
и са под контрола на инвестиционния по-
средник и което участва в предоставянето на 
инвестиционни услуги и дейности;
в) физическо лице, което е пряко заето с 
предоставянето на услуги на инвестицион-
ния посредник по силата на споразумение за 
възлагане на изпълнението на функции на 
трето лице за целите на предоставяните от 
инвестиционния посредник инвестиционни 
услуги или дейности.
4. „Къса продажба“ е продажба по смисъла 
на член 2, параграф 1, буква „б“ от Регламент 
(ЕС) № 236/2012 на Европейския парламент и 
на Съвета от 14 март 2012 г. относно късите 
продажби и някои аспекти на суапите за кре-
дитно неизпълнение (ОВ, L 86/1 от 24 март 
2012 г.) (Регламент № 236/2012 г.), при която 
инвестиционният посредник се е задължил 
да достави финансовите инструменти, необ-
ходими за сетълмента на късата продажба.
5. „Маржин покупка“ е покупка на финан-
сови инструменти, извършена от инвестици-
онен посредник за сметка на негов клиент, 
при която за заплащане на финансовите 
инструменти клиентът ползва паричен заем 
от инвестиционния посредник.
6. „Многообразие“ е ситуация, в която ха-
рактеристиките на членовете на управителния 
орган и на контролния орган, включително 
техните възраст, пол, географски произход, 
образование и професионален опит, се раз-
личават дотолкова, че да се осигури разно-
образие на мнения в управителния орган и 
контролния орган.
7. „Независимост“ е модел на поведение, 
който се проявява при обсъждане и взема-
не на решения в рамките на управителния 
орган и на контролния орган и се изразява 
във вземането на тези решения по вътрешно 
убеждение и в съответствие със закона.