Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 66

СТР.  66	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  51
§ 9. Наредбата се издава на основание 
чл. 4а, ал. 2, чл. 15, ал. 8, чл. 17, ал. 2, чл. 35, 
ал. 3, чл. 61, ал. 2, т. 4, чл. 62, ал. 1, чл. 64, 
ал. 8, чл. 68, ал. 2 и 3, чл. 69, ал. 2, чл. 74, 
ал. 3, чл. 77, ал. 6, чл. 79, ал. 10, чл. 81, 
чл. 82, ал. 14, чл. 88, ал. 3, чл. 130, ал. 1, 
т. 5 и чл. 232, ал. 2 от Закона за пазарите на 
финансови инструменти и е приета с Реше-
ние № 210-Н от 21.05.2020 г. на Комисията за 
финансов надзор.
Председател: 
Бойко Атанасов
Приложение № 1 
към чл. 12, ал. 1 и чл. 31, ал. 9
Минимално съдържание на информацията 
по чл. 12, ал. 1 и чл. 31, ал. 9
I. Данни за лицето и за инвестиционния 
посредник:
1. Лични данни на лицето:
1.1. Имена;
1.2. Пол;
1.3. Място и дата на раждане;
1.4. Адрес и данни за контакт;
1.5. Националност;
1.6. ЕГН, съответно личен идентификаци-
онен номер;
2. Информация за длъжността:
2.1. Наименование на длъжността;
2.2. Функция на конкретната длъжност 
(посочва се дали длъжността е за член на 
управителен орган, съответно на контролен 
орган, със или без изпълнителни функции, 
както и дали се отнася за лице по чл. 68, 
ал. 1 от ЗПФИ);
2.3. Копие на сключения договор за заема-
не на съответната длъжност или проект на 
договор, ако такъв не е подписан;
2.4. Информация дали съответният член 
на управителен орган, съответно на контро-
лен орган, заменя друг член на управителен 
орган, съответно на контролен орган, когато 
е приложимо;
3. Информация за лица, които са дали 
препоръки:
3.1. За физическо лице – имена, а за юри-
дическо лице – наименование;
3.2. Адрес и данни за контакт;
3.3. Естество на взаимоотношение, което 
са имали или имат лицето, което е дало 
препоръката, и лицето, за което е дадена 
препоръката.
II. Оценка на пригодността от страна на 
инвестиционния посредник:
1. Резултати от всяка извършена оценка 
на пригодност;
2. Информация дали инвестиционният 
посредник се определя като значим;
3. Лице за контакт с инвестиционния по-
средник.
III. Знания, умения и опит:
1. Автобиография, която съдържа данни за 
придобити образование и квалификации и за 
професионалния опит (включително името и 
характера на всички организации, за които е 
работило лицето, както и естеството и про-
дължителността на изпълняваните функции, 
като по-специално се посочат дейностите, 
свързани с обхвата на съответната длъжност);
2. Резултати от извършената проверка за 
изпълнение на изискванията на чл. 13 и 14 от 
ЗПФИ относно знания, умения и опит.
IV. Репутация, честност, почтеност:
1. Свидетелство за съдимост или еквива-
лентен документ – за лицата, които не са бъл-
гарски граждани, а за българските граждани 
липсата на осъждане се установява служебно 
освен при технологична невъзможност за слу-
жебно набавяне на свидетелство за съдимост;
2. Резултати от извършена проверка за 
изпълнение на изискванията на чл. 13 и 14 
от ЗПФИ относно репутация, честност и 
почтеност за управителния орган, съответно 
за контролния орган;
3. Информация за предишна оценка на 
пригодност, ако е извършена от друг компе-
тентен орган (идентификационни данни на 
този орган и доказателство за резултата от 
тази оценка).
V. Финансови и нефинансови интереси:
1. Информация относно финансови и не-
финансови интереси, които биха могли да 
породят потенциални конфликти на интереси;
2. Ако бъде установен съществен конфликт 
на интереси, инвестиционният посредник 
предоставя информация относно мерките за 
предотвратяване, установяване и управление 
на конфликта на интереси.
VI. Отделяне на време:
1. Информация относно минималното 
време, което член на управителния орган, 
съответно на контролния орган, или лице по 
чл. 68, ал. 1 от ЗПФИ, ще отделя за изпълне-
ние на функциите в инвестиционния посред-
ник, като информацията трябва да включва 
годишни и месечни стойности;
2. Списък на други длъжности и функ-
ции, които лицето заема/изпълнява, както и 
приблизителното време, което отделя за тях.
VII. Колективни знания, умения и опит 
на управителния орган, съответно на кон-
тролния орган:
1. Списък с имената на членовете на управи-
телния орган, съответно на контролния орган, 
и кратко описание на техните функционални 
характеристики;
2. Резултати от извършената оценка на 
колективната пригодност на управителния 
орган, съответно на контролния орган, чрез 
матрицата по чл. 9, ал. 6, съответно мето-
диката по чл. 9, ал. 6, както и установени 
слабости и мерки по чл. 13;
3. Друга относима информация.