Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 74

С Т Р .  74
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  67
посредник—регистрационен агент, до регист-
рирането на сделката в Централния депозитар.
Инвестиционният посредник уведомява стра-
ните по сделката за тази възможност.
(3) Инвестиционният посредник оповестява
информация за сделките по чл. 56, ал. 1, т. 1 по
реда за оповестяване на сключени от него сдел-
ки, предвиден в Регламент 1287/2006/ЕК.
Чл. 60. Глави втора, трета и четвърта не се
прилагат по отношение на лицата, които се
ползват от услугите на инвестиционния посред-
ник само като регистрационен агент.
Г л а в а  с е д м а
ВОДЕНЕ НА ОТЧЕТНОСТ
Чл. 61. (1) Инвестиционният посредник еже-
дневно води отчетността по тази глава на хар-
тиен и/или магнитен (електронен) носител.
(2) Задължението за водене на предвидената
в тази глава отчетност се изпълнява незабавно
след възникване на подлежащо на вписване
обстоятелство.
(3) В края на всеки работен ден инвестици-
онният посредник прави разпечатка на въведе-
ните през деня данни по чл. 63, 64, 65, 67 и 68 с
посочване на датата и часа на разпечатката,
която се заверява от лицето, въвело данните, и
от лице от отдела за вътрешен контрол с пола-
гане на дата и подпис на лицата.
Чл. 62. При загуба на информация в случай
на техническа авария инвестиционният посред-
ник незабавно предприема действия за отстра-
няване на аварията и възстановяване на инфор-
мацията в съответствие с вътрешните правила
и процедури за управление на риска и уведомя-
ва комисията за предприетите действия и ре-
зултата.
Чл. 63. Инвестиционният посредник във
връзка с всяко нареждане, прието от клиент, и
всяко инвестиционно решение, взето във връз-
ка с управление на портфейл, вписва в дневни-
ка по чл. 33, ал. 1 ЗПФИ най-малко данните по
чл.7 от Регламент 1287/2006/ЕК.
Чл. 64. (1) Инвестиционният посредник във
връзка с изпълнението на клиентски нарежда-
ния и предаването на нареждания за изпълне-
ние на трето лице незабавно след изпълнение-
то или получаването на потвърждението, че
нареждането е било изпълнено, вписва в специ-
ален дневник данните по чл. 8, т. 1 от Регла-
мент 1287/2006/ЕК.
(2) Инвестиционен посредник, който преда-
ва нареждания за изпълнение на трето лице,
трябва да впише в съответен дневник незабав-
но след предаването данните по чл. 8, т. 2 от
Регламент 1287/2006/ЕК.
Чл. 65. Инвестиционният посредник, който
записва финансови инструменти от нови еми-
сии за сметка на клиентите си по тяхна поръч-
ка, води дневник, в който вписва данните по
чл. 63 и наименованието на поемателя на еми-
сията, ако има такъв.
Чл. 66. Когато инвестиционният посредник
присвоява уникален номер на клиентите си,
той води за тях регистър, който съдържа най-
малко този номер и следните данни: трите
имена, ЕГН, местожителство и адрес, съот-
ветно наименование, идентификационен код
БУЛСТАТ, данъчен номер, седалище и адрес
на клиента, а ако клиентът е чуждестранно
лице—аналогични идентификационни данни.
В регистъра по предходното изречение се впис-
ват и съответните идентификационни данни
за неговия представител или пълномощник,
номер и дата на пълномощното, като инвес-
тиционният посредник може да присвои уни-
кален номер и на представителя или на пъл-
номощника.
Чл. 67. Изискванията по чл. 63 и 64 се при-
лагат съответно и за сделките, които инвес-
тиционният посредник извършва при управ-
ление на портфейли, както и за собствена
сметка.
Чл. 68. За дейността си като регистрационен
агент по чл. 56, ал. 1, т. 1 и 2 инвестиционният
посредник води отделен дневник, в който се
вписват най-малко следните данни:
1. датата на подаване и уникалният номер на
искането на прехвърлителя и приобретателя за
прехвърляне на финансови инструменти;
2. уникалният номер на прехвърлителя и на
неговия представител или пълномощник;
3. уникалният номер на приобретателя и на
неговия представител или пълномощник;
4. видът на сделката;
5. видът, емитентът или уникален код на
емисията или наименование на инструмента,
съответно характеристики на деривативния
финансов инструмент и броят на финансовите
инструменти—предмет на прехвърлянето;
6. единичната цена и общата стойност на
сделката при покупка и продажба и при други
възмездни сделки (единична пазарна цена и
обща стойност на заменяните финансови инст-
рументи);
7. името на лицето, приело искането за прех-
върляне и сверило данните по т. 1—6 с първич-
ните документи и извършило вписването в
дневника;
8. датата на регистрация на прехвърлянето
на финансовите инструменти и номерът на прех-
върлянето в депозитарната институция;
9. името на лицето, сверило данните по т. 8
с първичните документи и извършило вписва-
нето в дневника.
Чл. 69. Инвестиционният посредник, който
сключва договори за обратно изкупуване на
финансови инструменти (РЕПО сделки), води
отчетност за тях, съдържаща най-малко след-
ните данни:
1. уникалния номер на продавача по догово-
ра и на неговия представител;
2. уникалния номер на купувача по договора
и на неговия представител;