Държавен вестник, бр. 15, 2018 г., стр. 17

БРОЙ  15	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  17  
са вписани в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 3 
от Закона за Комисията за финансов надзор 
или са вписани в съответния регистър на 
друга държава членка.
Отказ за вписване на обвързаните агенти
Чл. 37. (1) Комисията за финансов надзор 
по предложение на заместник-председателя 
отказва вписване в регистъра по чл. 30, ал. 1, 
т. 3 от Закона за Комисията за финансов над-
зор, в случай че заявителят не отговаря на 
изискванията по чл. 35, когато представените 
данни и документи са непълни или с невярно 
съдържание или не са отстранени непълнотите 
и несъответствията в срока по чл. 36, ал. 4.
(2) Комисията за финансов надзор отказва 
вписване и когато установи, че заявлението 
за вписване в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 3 
от Закона за Комисията за финансов надзор 
е подадено с цел да се избегнат по-строгите 
изисквания към обвързаните агенти в дър-
жавата членка, на чиято територия лицето 
възнамерява да извършва дейност.
Осъществяване на друга търговска дейност от 
обвързания агент
Чл. 38. Обвързаният агент може да извърш-
ва освен услугите по чл. 33 и друга търговска 
дейност. Инвестиционният посредник, който е 
сключил договор с обвързан агент, предприема 
мерки другата търговска дейност да не влияе 
негативно на услугите, които обвързаният 
агент предоставя от името и за сметка на 
инвестиционния посредник.
Отговорност на инвестиционния посредник
Чл. 39. (1) Инвестиционният посредник 
носи пълна и безусловна отговорност за всяко 
действие или бездействие на обвързания агент, 
когато той действа от името на инвестици-
онния посредник.
(2) При осъществяването на дейността си 
обвързаният агент изрично посочва на кли-
ентите си или на потенциалните клиенти, че 
действа в качеството си на обвързан агент, 
както и инвестиционния посредник, когото 
представлява.
Контрол на обвързания агент
Чл. 40. (1) Инвестиционният посредник 
контролира дейността на обвързани агенти, с 
които е сключил договор, с цел осигуряване 
спазването на изискванията на този закон и 
на актовете по неговото прилагане при из-
вършването на дейността на обвързания агент.
(2) Инвестиционният посредник следи об-
вързаните агенти, с които е сключил договор, 
да отговарят на изискванията на чл. 35.
(3) При настъпване на промяна в обстоя-
телствата по чл. 35 обвързаният агент и инвес-
тиционният посредник уведомяват комисията 
в тридневен срок от настъпването, съответно 
узнаването на съответното обстоятелство.
Основание за отписване от регистъра
Чл. 41. Комисията за финансов надзор по 
предложение на заместник-председателя от-
писва с решение обвързания агент от регистъра 
по чл. 30, ал. 1, т. 3 от Закона за Комисията 
за финансов надзор, в случай че:
1. е подадено заявление за отписване от 
обвързания агент;
2. е установено, че обвързаният агент е 
престанал да отговаря на изискванията по 
чл. 35;
3. се установи, че са представени неверни 
данни или документи с невярно съдържание;
4. се установи, че е подадено заявление 
за вписване в регистъра по чл. 30, ал. 1, т. 3 
от Закона за Комисията за финансов надзор 
с цел да се избегнат по-строгите изисквания 
към обвързаните агенти в държавата член-
ка, на чиято територия обвързаният агент 
извършва дейност;
5. се установи грубо нарушение, извършено 
от обвързания агент при изпълнение на до-
говорните му отношения с инвестиционния 
посредник;
6. с действията си застрашава интересите 
на инвеститорите;
7. при смърт на обвързания агент, съответ-
но при вземане на решение за прекратяване 
на обвързания агент – търговско дружество.
Г л а в а  ч е т в ъ р т а
ИЗВЪРШВАНЕ НА ДЕЙНОСТ В ДРУГА 
ДЪРЖАВА
Раздел I
Извършване на дейност в друга държава 
членка от инвестиционен посредник със се-
далище в Република България
Извършване на дейност при условията на пра-
вото на установяване
Чл. 42. (1) Инвестиционен посредник, 
който има лиценз за извършване на услуги и 
дейности по чл. 6, ал. 2 и 3 и възнамерява да 
създаде клон в държава членка, наричана по-
нататък „приемаща държава“, или да извършва 
дейност чрез обвързани агенти, установени 
в държава членка, различна от Република 
България, трябва предварително да уведоми 
за това комисията. Допълнителните услуги 
по чл. 6, ал. 3 могат да се предоставят само 
заедно с услугите по чл. 6, ал. 2.
(2) Уведомлението по ал. 1 съдържа:
1. посочване на приемащата държава, в 
която инвестиционният посредник възнамеря-
ва да създаде клон или в която ще извършва 
дейност чрез обвързан агент, установен на 
територията є;
2. програма за дейността, включваща ин-
формация за услугите и дейностите по чл. 6, 
ал. 2 и 3, които инвестиционният посредник 
ще извършва в приемащата държава;