Държавен вестник, бр. 85, 2011 г., стр. 31

БРОЙ  85	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  31  
3. когато е приложимо, описание на усло­
вията, при които може да се прави първона­
чално или последващо прехвърляне на активи 
от захранващата към главната колективна 
инвестиционна схема.
(4) По отношение на стандартните клаузи 
за деловите отношения споразумението по 
ал. 1 следва да съдържа:
1. координиране на честотата и сроковете 
за изчисляване на нетната стойност на акти­
вите и публикуването на цените на дяловете;
2. координиране на предаването на поръч­
ките за покупка/продажба от страна на за­
хранващата колективна инвестиционна схема, 
включително, когато е приложимо, ролята на 
посредниците или на всяко друго трето лице;
3. когато е приложимо, посочване на 
всякакви клаузи, отчитащи, че акциите или 
дяловете на една от двете или на двете ко­
лективни инвестиционни схеми са допуснати 
или се търгуват на вторичен пазар;
4. когато е приложимо, посочване на дру­
ги подходящи мерки, с които да се осигури 
спазването на изискванията на чл. 72, ал. 1 
ЗДКИСДПКИ;
5. когато дяловете на захранващата и на 
главната колективна инвестиционна схема са 
деноминирани в различни парични единици, 
се посочват принципите за преизчисляване 
(конвертиране) на поръчките за покупка/
продажба;
6. посочване на цикъла на сетълмент и 
подробни сведения за плащанията във връзка 
с покупка, записване или обратно изкупуване 
на дялове на главната колективна инвести­
ционна схема, включително – когато това е 
договорено между страните – условията, при 
които главната колективна инвестиционна схе­
ма може да удовлетвори исканията за обратно 
изкупуване или откупуване чрез прехвърляне 
на активи на захранващата колективна ин­
вестиционна схема, по-специално в случаите 
по чл. 73 и 74 ЗДКИСДПКИ;
7. описание на процедурите, с които се 
осигурява подходящо обработване и отговор 
на запитванията и жалбите от притежателите 
на дялове;
8. когато правилата на фонда или учреди­
телните документи и проспектът на главната 
колективна инвестиционна схема є предос­
тавят определени права по отношение на 
притежателите на дялове и когато тя реши да 
ограничи или да упражнява всички или част 
от тези права по отношение на захранващата 
колективна инвестиционна схема – условията, 
при които извършва това.
(5) По отношение на събитията, които 
засягат клаузите за деловите отношения, 
споразумението по ал. 1 следва да съдържа:
1. посочване на начина и сроковете, съглас­
но които всяка от двете колективни инвес­
тиционни схеми взаимно се уведомяват при 
временното спиране и възобновяването на 
обратното изкупуване, покупката или запис­
ването на дялове на съответната колективна 
инвестиционна схема;
2. клаузи относно уведомяването за греш­
ки при определянето на цените в главната 
колективна инвестиционна схема и относно 
отстраняването на тези грешки.
(6) По отношение на стандартните клаузи 
за одитния доклад споразумението по ал. 1 
следва да съдържа:
1. посочване на клаузи за координирано 
изготвяне на годишните финансови отчети, 
когато финансовата година за захранващата 
и главната колективна инвестиционна схема 
съвпада; 
2. когато финансовата година за захранва­
щата колективна инвестиционна схема при­
ключва по различно време от финансовата 
година за главната колективна инвестиционна 
схема, се посочват клаузи, съгласно които за­
хранващата колективна инвестиционна схема 
трябва да получи всякаква необходима инфор­
мация от главната колективна инвестиционна 
схема, за да може да изготви годишния си 
финансов отчет в срок, и които гарантират, 
че одиторът на главната колективна инвес­
тиционна схема може да състави доклад към 
датата на счетоводното приключване на за­
хранващата колективна инвестиционна схема 
съгласно чл. 77, ал. 3 и 4 ЗДКИСДПКИ.
(7) Във връзка с измененията на постоян­
ните клаузи споразумението по ал. 1 следва 
съдържа посочване на начина и сроковете за 
уведомяване:
1. от страна на главната колективна инвес­
тиционна схема – при предложени и влезли 
в сила изменения на правилата на фонда 
или учредителните документи, проспекта и 
ключовата информация за инвеститорите, ако 
тези условия се различават от стандартните 
клаузи за уведомяване на притежателите на 
дялове, предвидени в правилата на фонда, 
учредителните документи или проспекта на 
главната колективна инвестиционна схема;
2. от страна на главната колективна ин­
вестиционна схема – за планирани или пред­
ложени ликвидация, сливане или разделяне;
3. от страна на някоя от двете колективни 
инвестиционни схеми – в случаите, когато 
не отговарят или ще престанат да отговарят 
на изискванията за захранваща колективна 
инвестиционна схема или съответно за главна 
колективна инвестиционна схема;
4. от страна на някоя от двете колективни 
инвестиционни схеми – в случаите, когато 
възнамеряват да сменят управляващото си 
дружество, банката депозитар, одитора или 
когато е приложимо, всяко трето лице, на 
което са делегирани функции по управление 
на инвестициите или управление на риска;