Държавен вестник, бр. 11, 2004 г., стр. 72

С Т Р .  72
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  11
Изключване на банка от списъка на банките,
които могат да бъдат попечители
Чл. 6. (1) Подуправителят на БНБ, ръково-
дещ управление “Банков надзор”, изключва
банка от списъка, когато:
1. се установи, че е включена в него въз ос-
нова на документи, съдържащи неверни данни;
2. се установи, че е престанала да отговаря
на условията по чл. 2;
3. е постъпило мотивирано искане от коми-
сията, придружено от доказателства за устано-
вени нарушения на нормативните изисквания
или на сключените от банката договори за по-
печителски услуги;
4. е постъпило искане на банката;
5. е отнето разрешението (лицензията) за
извършване на банкова дейност.
(2) В случаите по ал. 1, т. 1—4 БНБ съгласу-
ва предварително с комисията основанието и
датата на изключване на банката с оглед пред-
приемането на необходимите действия за прек-
ратяване на сключените от банката договори
за попечителски услуги и замяната є с друга
банка-попечител.
(3) Решението по ал. 1 се съобщава неза-
бавно на банката и комисията, която от своя
страна уведомява пенсионноосигурителните
дружества, сключили договори за попечител-
ски услуги с тази банка.
Сключване на договори от банката-попечител
с подизпълнители на функции по договора за
попечителски услуги
Чл. 7. (1) Банката-попечител може да въз-
ложи на подизпълнител изпълнението на една
или повече от функциите є по договора за попе-
чителски услуги, свързани с инвестиции в чуж-
дестранни ценни книжа, които не се съхраня-
ват в българска депозитарна институция, при
наличие на следните условия:
1. договорът за попечителски услуги позво-
лява такава възможност и банката-попечител е
поела задължение по договора да отговаря за
действията на подизпълнителя като за свои
действия;
2. ангажирането на подизпълнител се нала-
га, за да бъде осигурено точното изпълнение
на задълженията на банката по договора за по-
печителски услуги и няма да породи допълни-
телни разходи за пенсионноосигурителното
дружество;
3. подизпълнителят отговаря на изисквани-
ята на чл. 123б, ал. 2 от Кодекса за социално
осигуряване.
(2) Банката-попечител уведомява комисия-
та и съответното пенсионноосигурително дру-
жество за всеки сключен договор с подизпъл-
нител в 7-дневен срок от датата на сключване
на договора.
Регистри
Чл. 8. (1) Банката-попечител води за всеки
фонд за допълнително пенсионно осигуряване,
за който е сключила договор за попечителски
услуги, електронен регистър на съхраняваните
активи на фонда.
(2) Всеки регистър е разделен на следните
подрегистри:
1. подрегистър на финансовите активи на
фонда;
2. подрегистър на нефинансовите активи на
фонда.
(3) Подрегистърът по ал. 2, т. 1 съдържа
данни за притежаваните:
1. ценни книжа, издадени или гарантирани
от държавата:
а) издадени от българската държава и еми-
тирани в страната;
б) издадени от българската държава и еми-
тирани в чужбина;
в) гарантирани от българската държава;
2. ценни книжа, приети за търговия на мест-
ни регулирани пазари на ценни книжа:
а) акции;
б) корпоративни облигации;
3. ценни книжа, търгувани на чуждестранни
регулирани пазари на ценни книжа;
4. общински облигации:
а) търгувани на регулирани пазари на ценни
книжа;
б) нетъргувани на регулирани пазари на цен-
ни книжа;
5. банкови депозити в левове и чуждестран-
на валута;
6. ипотечни облигации, издадени от мест-
ни банки съгласно Закона за ипотечните об-
лигации:
а) търгувани на регулирани пазари на ценни
книжа;
б) нетъргувани на регулирани пазари на цен-
ни книжа;
7. деривати на ценни книжа—пут-опции на
индекси и облигации, търгувани на регулирани
пазари на ценни книжа.
(4) Всеки подрегистър по ал. 2, т. 2 съдържа
данни за инвестиционните имоти на фонда.
Вписвания в регистрите
Чл. 9. (1) В подрегистъра по чл. 8, ал. 2, т. 1
се записват поотделно за всеки финансов актив
следните данни:
1. номер на емисията;
2. дата на емисията;
3. номинална стойност на единица актив;
4. сключени сделки по дати, вид (покупка,
продажба), количество, цена и инвестиционен
посредник, сключил сделката;
5. брой притежавани от фонда ценни книжа.
(2) В подрегистъра по чл. 8, ал. 2, т. 2 се за-
писват поотделно за всеки инвестиционен имот
следните данни: