Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 79

Б Р О Й  67
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  79
цедури за минимизиране на тези рискове, съоб-
разени с извършваната от инвестиционния пос-
редник дейност.
(2) Управителният орган на инвестиционния
посредник ежегодно до 31 януари преглежда и
оценява правилата, политиките и процедурите
по ал. 1 с цел осигуряване на законосъобразно-
то, ефективно и надеждно функциониране на
отдела за вътрешен контрол, като при непъл-
ноти и/или необходимост от подобряване на
вътрешния контрол приема изменения и допъл-
нения в правилата. Независимо от изискването
по изречение първо управителният орган при-
ема изменения и допълнения в правилата, по-
литиките и процедурите по ал. 1 при констати-
ране на необходимост от това.
Чл. 81. (1) Инвестиционният посредник, по
решение на управителния орган, може да не
прилага в дейността си мерките по чл. 76, ал. 5
и/или чл. 77, ал. 3, ако те не са необходими с
оглед мащаба и комплексността на дейността
му и вида и обхвата на извършваните при ин-
вестиционни услуги и дейности и неспазването
им не създава опасност за законосъобразното,
ефективно и надеждно осъществяване на вът-
решния контрол в инвестиционния посредник.
(2) Инвестиционният посредник най-късно
на следващия работен ден след вземане на ре-
шението по ал. 1 уведомява заместник-предсе-
дателя за това, като представя доказателства за
спазването на условията по ал. 1.
(3) Въз основа на уведомлението по ал. 2
заместник-председателят извършва преценка за
спазването на условията по ал. 1, като може да
разпореди писмено на инвестиционния посред-
ник да продължи да прилага в дейността си
изискванията по чл. 76, ал. 5 и/или чл. 77, ал. 3,
ако тези условия не са спазени. Разпореждане
по предходното изречение може да бъде дадено
след получаване на уведомлението по ал. 2 или
при получаване на допълнителни данни, въз
основа на които може да бъде направен извод,
че условията по ал. 1 не са спазени.
Раздел III
Управление на риска
Чл. 82. (1) Управителният орган на инвести-
ционния посредник приема и прилага правила
за управление на риска, съобразени с извърш-
ваната от инвестиционния посредник дейност,
които:
1. съдържат политика и процедури за уста-
новяване на рисковете, свързани с дейностите,
процедурите и системите на инвестиционния
посредник, и за определяне на допусканото от
инвестиционния посредник ниво на риск, ако
такова може да бъде установено;
2. съдържат ефективни процедури и мерки
за управление на рисковете, свързани с дейнос-
тите, процедурите и системите на инвестици-
онния посредник в съответствие с допусканото
от инвестиционния посредник за допустимо
ниво на риск;
3. включват механизми за осъществяване на
наблюдение върху адекватността и ефективност-
та на политиката и процедурите по т. 1 и върху
спазването от инвестиционния посредник и ли-
цата, които работят по договор за инвестицион-
ния посредник, на процедурите и мерките по т. 2;
4. включва механизми за наблюдение върху
адекватността и ефективността на предприети-
те мерки за отстраняване на констатирани не-
пълноти и несъответствия в политиката и про-
цедурите по т. 1 и процедурите и мерките по т. 2,
вкл. невъзможност за спазването им от лицата.
(2) Управителният орган на инвестиционния
посредник най-малко веднъж на 3 месеца прег-
лежда и оценява правилата по ал. 1, като при
непълноти и/или необходимост от подобряване
на управлението на риска приема изменения и
допълнения в правилата. Независимо от изис-
кването по предходното изречение управител-
ният орган приема изменения и допълнения в
правилата по ал. 1 при констатиране на необхо-
димост от това.
(3) Инвестиционният посредник, когато е
приложимо и с оглед естеството, мащаба и
сложността на неговата дейност и вида и обх-
вата на извършваните при осъществяването є
инвестиционни услуги и дейности, разполага с
отдел за управление на риска, който функцио-
нира независимо и прилага политиката и про-
цедурите по ал. 1.
(4) Отделът за управление на риска изготвя
и представя на управителния орган, както и на
контролния орган, ако е налице такъв, на ин-
вестиционния посредник до 10-о число на всеки
месец доклад за дейността на отдела през пред-
ходния месец, в който посочва констатираните
непълноти и несъответствия в политиката и
процедурите по ал. 1, т. 1 и процедурите и мер-
ките по ал. 1, т. 2, както и предприетите мерки
за отстраняването им.
(5) Инвестиционният посредник може да не
създава отдел за управление на риска съгласно
ал. 3, ако поддържането на такъв не съответс-
тва на естеството, мащаба и комплексността на
дейността му и вида и обхвата на извършваните
инвестиционни услуги и дейности и може да
докаже във всеки един момент, че политиката
и процедурите, установени съгласно ал. 1, отго-
варят на изискванията по ал. 1 и са ефективни.
(6) В случая по ал. 5 по искане на заместник-
председателя инвестиционният посредник пред-
ставя доказателства за наличието на условията
по ал. 5. Заместник-председателят може да раз-
пореди на инвестиционния посредник да създа-
де отдел за управление на риска съгласно ал. 3,
ако условията по ал. 5 не са спазени.
Раздел IV
Вътрешен одит
Чл. 83. (1) Инвестиционният посредник, кога-
то е приложимо и с оглед на естеството, мащаба
и сложността на неговата дейност и вида и обхва-
та на извършваните инвестиционни услуги и дей-