Държавен вестник, бр. 52, 2007 г., стр. 28

С Т Р .  28
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  52
7. условия за запазване на клиентския инте-
рес в случаите на обединяване на нареждания;
8. ефективни правила за оценка и управление
на риска и за водене на счетоводна отчетност;
9. ефективни правила за ограничаване на
риска при възлагане на изпълнението на важни
оперативни функции или услуги по чл. 5, ал. 2 и
3 на трето лице;
10. ефективни процедури за контрол и защи-
та на информационните системи.
(2) Вътрешната организация по ал. 1 се оп-
ределя с правила, приети от управителния ор-
ган на инвестиционния посредник, чието мини-
мално съдържание се определя с наредба. Пра-
вилата трябва да осигуряват изпълнение на
идентични клиентски нареждания по реда на
постъпването им.
(3) Инвестиционният посредник е длъжен
да разполага с отдел за вътрешен контрол, кой-
то функционира независимо и осъществява
постоянен контрол за спазване от страна на
лицата, на които е възложено управлението на
инвестиционния посредник, и от всички други
лица, които работят по договор за инвестици-
онния посредник, на този закон и на актовете
по прилагането му. Структурата, организация-
та, правомощията и взаимоотношенията на
отдела за вътрешен контрол с другите органи и
лица, работещи за инвестиционния посредник,
се определят с правила, приети от управител-
ния орган на инвестиционния посредник.
(4) В случай на подадено от клиент лимити-
рано нареждане с предмет акции, допуснати до
търговия на регулиран пазар, което не се из-
пълнява незабавно съгласно действащите па-
зарни условия, инвестиционният посредник е
длъжен, освен ако клиентът даде изрично дру-
ги нареждания, да улесни възможно най-ранно-
то изпълнение на подаденото нареждане, като
го оповести публично по начин, достъпен и за
другите участници на пазара.
(5) Задължението по ал. 4 се смята за изпъл-
нено от инвестиционния посредник с предава-
не на лимитираното нареждане на регулиран
пазар и/или многостранна система за търговия.
(6) В наредба може да бъде предвидено, че
инвестиционният посредник може да не спази
задължението по ал. 4, ако обемът на нарежда-
нето не съответства на нормалния пазарен обем.
(7) Съхраняваната от инвестиционния пос-
редник информация за сключените сделки с
финансови инструменти за сметка на клиент
трябва да съдържа данни най-малко за само-
личността на клиента и за предприетите дейст-
вия по изпълнение на Закона за мерките срещу
изпирането на пари и Закона за мерките срещу
финансирането на тероризма.
(8) Инвестиционният посредник съхранява
информацията за извършените услуги и дейнос-
ти по чл. 5, ал. 2 и 3 най-малко 5 години.
Чл. 25. (1) Преобразуване на инвестиционен
посредник може да бъде извършено само след
предварителното одобрение от комисията.
(2) За издаване на одобрение по ал. 1 се
подава заявление до комисията, към което се
прилагат документи и данни, определени с на-
редба.
(3) Комисията издава или отказва да изда-
де одобрение по ал. 1 в срок един месец от
получаване на заявлението, а когато са били
поискани допълнителни сведения и докумен-
ти—от получаването им. Член 14, ал. 2 се
прилага съответно.
(4) Комисията отказва да издаде одобрение,
ако преобразуването по ал. 1 не отговаря на
изискванията на закона, заявителят е предста-
вил неверни данни или документи с невярно
съдържание или не са осигурени интересите на
клиентите на инвестиционния посредник.
(5) Агенцията по вписванията вписва в тър-
говския регистър промяната по ал. 1, след като
є бъде представено издаденото от комисията
одобрение.
(6) Инвестиционният посредник уведомява
заместник-председателя за всяка промяна в
общите си условия по чл. 13, ал. 2, т. 5. Към
уведомлението се предоставя пълният текст на
общите условия и протоколът на управителния
орган за тяхното приемане. Ако приетите про-
мени не отговарят на изискванията на този за-
кон и актовете по прилагането му, заместник-
председателят има право да изиска в едномесе-
чен срок от представянето на общите условия
отстраняване на установените непълноти, не-
съответствия и противоречия.
Чл. 26. (1) Лице, което възнамерява да при-
добие пряко или непряко квалифицирано учас-
тие в инвестиционен посредник, трябва да уве-
доми предварително заместник-председателя.
(2) Лице, което възнамерява да прехвърли
притежавано пряко или непряко квалифици-
рано участие в инвестиционен посредник, тряб-
ва да уведоми предварително заместник-пред-
седателя.
(3) Изискването на ал. 1 и 2 се прилага и при
придобиване или прехвърляне на участие, кое-
то води до достигане или преминаване на пра-
говете от 20, 33 или 50 на сто от капитала или от
гласовете в общото събрание на инвестицио-
нен посредник или в резултат на което инвести-
ционният посредник ще стане дъщерно дружес-
тво на лицето, което ще придобие такова учас-
тие, или ще престане да е дъщерно дружество
на лицето, което ще прехвърли такова участие.
(4) Лицата по ал. 1—3 подават до комисия-
та уведомление, в което посочват участието в
капитала, съответно в гласовете от общото съб-
рание, които възнамеряват да придобият или
да прехвърлят. Към уведомлението лицата при-
лагат и други данни и документи, определени
с наредба.
(5) Заместник-председателят в едномесечен
срок от уведомяването по ал. 4 или от предоста-
вянето на допълнителните документи може да
издаде забрана за извършване на придобиване-
то или прехвърлянето по ал. 1—3, ако установи,