Държавен вестник, бр. 34, 2015 г., стр. 3

БРОЙ  34	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  3  
услугите по чл. 5, ал. 2, т. 1, 2 или 4, трябва 
да разполага с начален капитал не по-малко 
от 250 000 лв.
(3) Инвестиционен посредник, в чийто 
лиценз не е включено държането на пари 
или финансови инструменти на клиенти и не 
извършва инвестиционните услуги и дейности 
по чл. 5, ал. 2, т. 3 и 6, трябва да разполага с 
начален капитал не по-малко от 100 000 лв.
(4) За целите на ал. 2 и 3 поддържането на 
позиции във финансови инструменти извън 
търговския портфейл с цел инвестиране на 
собствен капитал не се смята за извършване 
на дейност по чл. 5, ал. 2, т. 3.
(5) Инвестиционен посредник, който не 
е лицензиран да предоставя допълнителни 
услуги по чл. 5, ал. 3, т. 1 и който предоставя 
само една или повече от инвестиционните 
услуги по чл. 5, ал. 2, т. 1, 2, 4 и/или 5, и 
който няма право да държи пари или фи-
нансови инструменти на клиенти, и за който 
поради тази причина не могат да възникнат 
задължения към клиенти, трябва да отговаря 
на едно от следните изисквания:
1. да разполага с начален капитал в размер 
не по-малко от 100 000 лв.;
2. да има застраховка „Професионална 
отговорност“, валидна на цялата територия 
на Европейския съюз и Европейското иконо-
мическо пространство, или друга съизмери-
ма гаранция, която покрива вредите, които 
могат да настъпят вследствие на виновно 
неизпълнение на задълженията му, свърза-
ни с неговата дейност като инвестиционен 
посредник; минималната застрахователна 
сума на застраховката е в размер на лево-
вата равностойност на 1 000 000 евро – за 
всяка застрахователна претенция, и левовата 
равностойност на 1 500 000 евро – за всички 
застрахователни претенции за една година;
3. да е налице комбинация от изискванията, 
посочени в т. 1 и 2, която да осигурява ниво 
на покритие, аналогично на това по т. 1 или 2.
(6) Местни дружества по смисъла на чл. 4, 
параграф 1, т. 4 от Регламент (ЕС) № 575/2013 
на Европейския парламент и на Съвета от 
26 юни 2013 година относно пруденциалните 
изисквания за кредитните институции и ин-
вестиционните посредници и за изменение на 
Регламент (ЕС) № 648/2012 (ОВ, L 176/1 от 27 
юни 2013 г.), наричан по-нататък „Регламент 
(ЕС) № 575/2013“, които за извършваната от 
тях дейност желаят да бъдат лицензирани по 
реда на този закон и да се ползват от правата 
по чл. 15, ал. 4, трябва да разполагат с начален 
капитал в размер не по-малко от 100 000 лв.
(7) Началният капитал на инвестиционните 
посредници, с изключение на тези по ал. 5 и 6, 
се състои от един или повече от елементите, 
посочени в чл. 26, параграф 1, букви „а“ – „д“ 
от Регламент (ЕС) № 575/2013.
(8) Не по-малко от 25 на сто от капитала 
по ал. 1 – 6 трябва да бъде внесен при пода-
ване на заявлението за издаване на лиценз, а 
останалата част – в 14-дневен срок от получа-
ване на писмено уведомление по чл. 14, ал. 4.
(9) Инвестиционните посредници издават 
само безналични акции с право на един глас. 
Ако инвестиционният посредник е дружество 
с ограничена отговорност, всеки съдружник 
има толкова гласове в общото събрание, кол-
кото е неговият дял в капитала.“
§ 4. Създава се чл. 8а:
„Чл. 8а. (1) Инвестиционният посредник 
трябва да притежава собствен капитал, който 
е адекватен на поетите от него рискове, свър-
зани с дейността му, и определен при спазва-
не изискванията на този закон, актовете по 
прилагането му и Регламент (ЕС) № 575/2013.
(2) Инвестиционен посредник, лицензиран 
да предоставя инвестиционни услуги по чл. 5, 
ал. 2, т. 3 и 6, е длъжен да отговаря на изис-
квания за ликвидност съгласно този закон, 
Регламент (ЕС) № 575/2013 г. и актовете по 
прилагането им.
(3) Други изисквания към инвестиционните 
посредници относно капитала, капиталовата 
адекватност и ликвидност, видовете капи-
талови буфери, които трябва да поддържат, 
условията и редът за тяхното формиране и 
актуализиране, както и за освобождаване от 
задължението за поддържане на капиталови 
буфери, условията и редът за освобождаване 
от изискванията за ликвидност, за воденето 
на отчетност и оповестяването на информа-
ция от инвестиционните посредници, както 
и надзорът за спазването на тези изисквания 
се определят с наредба, както и с Регламент 
(ЕС) № 575/2013. С наредбата могат да бъдат 
определени и финансовите инструменти, 
които инвестиционните посредници могат 
да държат за собствена сметка, в случаите, 
когато извършват инвестиционни услуги по 
чл. 5, ал. 2, т. 2.
(4) Инвестиционният посредник е длъжен 
да отстрани посочените от заместник-пред-
седателя непълноти и други несъответствия 
с приложимите нормативни изисквания, 
включително с Международните стандарти 
за финансово отчитане, допуснати в отчети-
те за капиталова адекватност и ликвидност, 
както и във финансовите отчети, регистри и 
други счетоводни документи в определен от 
заместник-председателя разумен срок.“
§ 5. В чл. 10 ал. 3 се отменя.
§ 6. Създава се чл. 10а:
„Чл. 10а. Заместник-председателят из-
вършва преглед на правилата, стратегиите, 
процесите и механизмите, въведени от ин-
вестиционния посредник съгласно този закон, 
Регламент (ЕС) № 575/2013 и актовете по 
прилагането им, като отчита техническите 
критерии за надзорен преглед и оценка, и 
оценява рисковете, на които е изложена или