Държавен вестник, бр. 36, 2006 г., стр. 150

С Т Р .  150
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  36
2. номер на поръчката, дата, час и място на
подаването є;
3. вид на поръчката;
4. срок на валидност на поръчката;
5. вид, емитент, ISIN код на емисията и брой
на ценните книжа, за които се отнася поръчката;
6. единична цена и обща стойност на по-
ръчката;
7. начин на плащане;
8. пазар на ценни книжа, на който да бъде
изпълнена поръчката;
9. дата, час, име и подпис на лицето, вписало
поръчката в дневника;
10. дата, време и място на извършване на
сделката;
11. брой на придобитите ценни книжа, за
които се отнася поръчката, както и номерата
на наличните ценни книжа при покупка, съот-
ветно при замяна;
12. единична цена и обща стойност на сдел-
ката при покупка и продажба, съответно еди-
нична пазарна цена и обща стойност на заменя-
ните ценни книжа;
13. разлика между цената на сделката и це-
ната на поръчката;
14. дата на сетълмента;
15. разходи по сделката, в това число възнаг-
раждение на инвестиционния посредник;
16. дата, час, име и подпис на лицето, вписа-
ло сделката в дневника.
Чл. 30. (1) В случай че дневниците по чл. 28,
ал. 1 и чл. 29 се водят на магнитен (електро-
нен) носител, подписите по чл. 28, ал. 2, т. 4 и
8 и чл. 29, т. 9 и 16 могат да бъдат заменени с
идентификационни шифри на лицата, вписва-
щи данните в съответните дневници. Услови-
ята и редът за водене на дневниците на магни-
тен (електронен) носител се уреждат в устройс-
твените актове на управляващото дружество,
като не трябва да дават възможност за залича-
ване или подмяна на данни.
(2) Дневниците по чл. 28, ал. 1 и чл. 29 след-
ва да се водят по начин, който позволява да се
възпроизведе всяка сделка съгласно нейния вид
и основание, страните по нея, датата и мястото
на извършването є.
Чл. 31. Управляващото дружество е длъжно
да поддържа ежедневно актуална информация
за управляваните от него портфейли, като до
края на работния ден отразява данните, свърза-
ни с подадените поръчки и сключените сделки
през този ден.
Чл. 32. (1) Управляващото дружество е
длъжно да съхранява в продължение на 5 го-
дини цялата документация и информацията,
свързана с дейността му, включително отна-
сящата се до:
1. предвидените в наредбата дневници и дру-
га отчетност;
2. сключените договори по чл. 14, необхо-
димите съгласия и пълномощни или копия от
пълномощни, актуални данни за лицата, с ко-
ито има сключен договор за управление, ин-
формацията за конфликти на интереси, пода-
дените поръчки във връзка с управление на
портфейли и приетите поръчки за издаване
(продажба) и обратно изкупуване на акции на
инвестиционно дружество от отворен тип, съ-
ответно дялове на договорен фонд, изпрате-
ните потвърждения, други уведомления и от-
чети във връзка с изпълнението на договори-
те по чл. 14;
3. рекламните материали и публикации по
чл. 5 и свързаните с тях документи;
4. актовете относно вътрешната организа-
ция на управляващото дружество, възражения-
та на лицата, с които има сключен договор за
управление, вътрешните разследвания, списък
на лицата по чл. 35 и документите, че те отгова-
рят на изискванията на нормативните актове;
5. вътрешната и външната изходяща и вхо-
дяща кореспонденция.
(2) Управляващото дружество е длъжно да
съхранява документацията и информацията по
ал. 1, включително тази на магнитен носител,
по начин, който да осигурява:
1. възможност за проверка на воденето на
дневниците, актуализирането на информация-
та по чл. 31 и обработването на всяка друга
постъпила информация;
2. запазването є на втори носител или въз-
становяването є в случай на загубване по тех-
нически причини.
Раздел II
Вътрешна организация
Чл. 33. (1) Управляващото дружество тряб-
ва да има вътрешна организация, включител-
но управленска и счетоводна организация, и
техническо оборудване, която да осигури точ-
но изпълнение на задълженията му към ко-
лективните инвестиционни схеми и към лица-
та, чиято дейност или портфейл управлява,
съобразно размера на управляваните от него
активи, както и:
1. да осигури автономно управление на пор-
тфейлите на колективните инвестиционни схе-
ми и на лицата, чиято дейност или портфейл
управлява;
2. да създаде условия за избягване на кон-
фликти на интереси между дружеството и ли-
цата, чиято дейност или портфейл управлява,
включително и договорните фондове, които
управлява, както и между самите тях, а когато
такива конфликти са неизбежни—да осигури
справедливото им третиране и разкриване на
информация;
3. да осигури осъществяването на контрол за
спазване от страна на членовете на управител-
ния и на контролния орган и на другите лица,
работещи по договор за управляващото дружес-
тво, на изискванията за:
а) извършване на дейности, установени в
закона и в актовете по прилагането му;