Държавен вестник, бр. 34, 2015 г., стр. 9

БРОЙ  34	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  9  
(5) Финансовите холдинги и финансовите 
холдинги със смесена дейност предоставят 
цялата необходима информация на комисията 
за установяване спазването на изискванията 
на този закон и на актовете по прилагането 
му и на Регламент (ЕС) № 575/2013, както и за 
разследване на нарушения на тези изисквания.
(6) Когато инвестиционен посредник, който 
е институция майка от Европейския съюз, или 
инвестиционен посредник, контролиран от 
финансов холдинг майка от Европейския съюз 
или от финансов холдинг майка със смесена 
дейност от Европейския съюз, докаже пред 
комисията, че прилагането на изискванията 
за въвеждане на правила, процедури и меха-
низми по ал. 5 е незаконосъобразно съгласно 
законодателството на третата държава, в която 
е установено съответното дъщерно дружество, 
те не се прилагат за това дъщерно дружество.“
§ 32. Член 70 се изменя така:
„Чл. 70. (1) Комисията осъществява надзор 
на консолидирана основа в случаите, когато:
1. инвестиционен посредник, лицензиран 
в Република България, е институция майка 
в държава членка или институция майка от 
Европейския съюз;
2. предприятието майка на инвестиционен 
посредник, лицензиран в Република България, 
е финансов холдинг майка в държава членка, 
финансов холдинг майка от Европейския съюз, 
финансов холдинг майка със смесена дейност 
от Европейския съюз или финансов холдинг 
майка със смесена дейност в държава членка;
3. предприятието майка на инвестиционен 
посредник и на кредитна институция, лицен-
зирани в Република България, е финансов 
холдинг майка в държава членка, финансов 
холдинг майка от Европейския съюз, финансов 
холдинг майка със смесена дейност от Евро-
пейския съюз или финансов холдинг майка 
със смесена дейност в държава членка, когато 
инвестиционният посредник е с по-голямо 
балансово число от кредитната институция.
(2) Когато финансов холдинг майка в 
държава членка, финансов холдинг майка от 
Европейския съюз или на финансов холдинг 
майка със смесена дейност в държава членка 
е учреден в Република България и е пред-
приятие майка на инвестиционен посредник, 
лицензиран в Република България, както и 
на още една или повече институции, лицен-
зирани в други държави членки, надзорът 
на консолидирана основа се осъществява от 
комисията.
(3) Алинея 2 не се прилага, когато пред-
приятията майки на инвестиционен посред-
ник, лицензиран в Република България, и на 
институция или институции, лицензирани в 
друга или други държави членки, обхващат 
повече от един финансов холдинг или финансов 
холдинг със смесена дейност със седалища в 
различни държави членки и които имат във 
всяка от тези държави членки за дъщерни 
дружества кредитни институции. В този слу-
чай консолидираният надзор се упражнява от 
компетентния орган, лицензирал кредитната 
институция с най-голямо балансово число.
(4) Когато финансов холдинг или финансов 
холдинг със смесена дейност е предприятие 
майка на повече от една институции, лицен-
зирани в Европейски съюз, и нито една от 
тези институции не е лицензирана в държавата 
членка, в която финансовият холдинг или 
финансовият холдинг със смесена дейност е 
учреден, надзорът на консолидирана основа се 
осъществява от комисията, ако институцията с 
най-голямо балансово число е инвестиционен 
посредник, лицензиран в Република България. 
Този инвестиционен посредник се смята за 
контролиран от финансов холдинг майка от 
Европейския съюз или от финансов холдинг 
майка със смесена дейност от Европейския 
съюз.
(5) По споразумение с компетентните орга-
ни на съответните държави членки комисията 
може да не приложи условията по ал. 2 – 4, 
ако прилагането им е неподходящо с оглед 
участващите институции и относителната 
значимост на тяхната дейност в отделните 
държави. В споразумението се определя компе-
тентният орган, който ще осъществява надзор 
на консолидирана основа. Преди сключване 
на споразумението комисията дава възмож-
ност на инвестиционния посредник, който е 
предприятие майка, съответно на финансов 
холдинг майка от Европейския съюз или на 
финансов холдинг майка със смесена дейност 
в държава членка, учредени в Република 
България, или на инвестиционния посредник, 
който се явява институцията с най-голямо 
балансово число, в определен от нея срок да 
изрази своето мнение.
(6) По искане на компетентен орган ко-
мисията може да участва в консултации и да 
подписва споразумения относно определянето 
на компетентен орган, който ще осъществява 
надзор на консолидирана основа съгласно ал. 5. 
В този случай комисията може да започне да 
осъществява надзор на консолидирана основа, 
без да са налице условията по ал. 2 – 4.
(7) Комисията уведомява Европейската 
комисия и ЕБО за сключените споразумения 
по ал. 6, съгласно които тя ще осъществява 
надзор на консолидирана основа.“
§ 33. Член 71 се изменя така:
„Чл. 71. Лицата, избрани за членове на 
управителния или на контролния орган на 
финансов холдинг или на финансов холдинг 
със смесена дейност, трябва да бъдат с добра 
репутация и да притежават професионален 
опит, необходим за управление на дейността 
на холдинга. Член 11а се прилага съответно.“
§ 34. Член 72 се изменя така: