Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 81

Б Р О Й  67
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  81
11. откриване на производство по ликви-
дация;
12. настъпване на други обстоятелства, под-
лежащи на вписване в регистъра на комисията,
съответно промени в тези обстоятелства.
(2) Задължението по ал. 1 се изпълнява от
инвестиционния посредник в 7-дневен срок от:
1. вземане на решението от компетентния
орган по ал. 1, т. 1, 2, 3, 4, 7 и 10, а когато обсто-
ятелството подлежи на вписване в тър-
говския регистър—от вписването;
2. узнаване на възникването или промяната
в обстоятелството по ал. 1, т. 5, 6, 8, 9 и 11;
3. вземане на решението от компетентния
орган по ал. 1, т. 12, а когато обстоятелството
подлежи на вписване в търговския регистър—
от вписването, съответно от узнаването на въз-
никването или промяната в обстоятелството.
(3) Инвестиционният посредник след всяко
изменение по ал. 1, т. 4 представя пълен текст
на съответния документ с измененията към
съответната дата по ал. 2, т. 1.
(4) С извършване на уведомлението по ал. 1
инвестиционните посредници декларират, че
не са настъпили други обстоятелства, вклю-
чително промени във вече настъпили обстоя-
телства.
(5) Инвестиционният посредник заплаща в
срок годишната такса за осъществяване на общ
финансов надзор, включително за обработка на
задължителната текуща и периодична инфор-
мация и за извършване на проверки.
Чл. 86. До 15-о число на месеца, от който
започва ново 3-месечие, инвестиционният пос-
редник уведомява комисията за броя и обобще-
ното съдържание на:
1. постъпилите през изтеклото 3-месечие
писмени жалби на негови клиенти, ако такива
са налице, както и за резултатите от разглежда-
нето на постъпилите жалби;
2. свързаните с предмета му на дейност като
инвестиционен посредник съдебни дела, заве-
дени през изтеклото 3-месечие от него и срещу
него, съответно срещу членове на управителни-
те и контролните му органи и срещу лицата,
работещи по договор за него, както и за реше-
нията, постановени по висящите дела, ако та-
кива са налице.
Чл. 87. Инвестиционният посредник, който
извършва сделки и дейности с финансови инс-
трументи в трета държава, уведомява коми-
сията в срок 3 работни дни за извършените през
изтеклата седмица сделки и дейности в чужби-
на за своя сметка и за сметка на клиенти, за
пазарното състояние, за съхраняването и осъ-
ществяването на правата по чуждестранните
финансови инструменти, които инвестиционни-
ят посредник притежава, за своя сметка или за
сметка на клиенти или които се притежават
пряко от негови клиенти.
Чл. 88. Заместник-председателят може да
приема указания относно начините за предос-
тавяне на информация по тази глава.
Г л а в а  д е с е т а
АДМИНИСТРАТИВНОНАКАЗАТЕЛНА
РАЗПОРЕДБА
Чл. 89. (1) Лицата, които са извършили на-
рушения на наредбата, както и лицата, които са
допуснали извършването на такива нарушения,
се наказват съгласно чл. 127, ал. 1 ЗПФИ.
(2) Актовете за констатираните нарушения
на наредбата се съставят от упълномощени от
заместник-председателя длъжностни лица, а
наказателните постановления се издават от
заместник-председателя.
(3) Установяването на нарушенията, изда-
ването, обжалването и изпълнението на нака-
зателните постановления се извършват по реда
на Закона за административните нарушения и
наказания.
ДОПЪЛНИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
§ 1. По смисъла на наредбата:
1. “Дистрибуторски канал” означава “дист-
рибуторски канал” по смисъла на § 1, т. 9 ЗПЗФИ.
2. “Траен носител” означава средство за пре-
доставяне на информация на клиент, което
позволява на клиента да запази информацията,
адресирана лично до него, по начин, позволя-
ващ последващо запознаване с нея за период от
време, адекватен за целите на предоставяне на
информацията и позволяващ възпроизвеждане
на съхранената информация без промени.
3. “Лица, които работят по договор за инвес-
тиционния посредник” са:
а) членовете на управителните органи на
посредника;
б) служители на посредника и всяко лице,
чиито услуги са предоставени и са под контрола
на посредника и което участва в предоставяне-
то на инвестиционни услуги и дейности;
в) физическо лице, което е пряко заето с
предоставянето на услуги на инвестиционния
посредник по силата на споразумение за възла-
гане на изпълнението на функции на трето лице
за целите на предоставяните от посредника
инвестиционни услуги или дейности.
4. “Финансов анализатор” е лице, което ра-
боти по договор за инвестиционния посредник
и изготвя инвестиционно изследване.
5. “Лице, с което лице, което работи по дого-
вор за инвестиционния посредник, има семей-
на връзка” означава:
а) съпруг на лице по т. 3 или партньор на тако-
ва лице, определен от съответното национално
законодателство като равностоен на съпруг;
б) непълнолетни деца;
в) други роднини на лице по т. 3, с които то
живее в едно домакинство не по-малко от една
година от датата на личната сделка.
6. “Място на изпълнение” за целите на чл. 2,
4 и 5 означава регулиран пазар, многостранна
система за търговия, систематичен участник или
маркет мейкър или друг доставчик на ликвид-
ност или лице, което изпълнява сходни на из-
броените функции в трета държава.