Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 58

С Т Р .  58
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  67
кументи, съдържащи информацията по чл. 9,
10, 18 и 32, за да отговори на предложението
или поканата, съдържащи се в рекламните ма-
териали или публичните изявления, ал. 7 не се
прилага.
Чл. 9. (1) Инвестиционният посредник пре-
доставя на непрофесионални клиенти или на
потенциални непрофесионални клиенти след-
ната обща информация, ако е приложима:
1. наименованието и адреса на инвестици-
онния посредник, както и телефон и/или дру-
га информация за контакт с инвестиционния
посредник;
2. езиците, на които клиентът може да кому-
никира и да води кореспонденция с инвестици-
онния посредник и да получава документи и
друга информация от него;
3. начините на комуникация, които се из-
ползват между инвестиционния посредник и
неговите клиенти, включително, когато е при-
ложимо, начините за изпращане и приемане на
нареждания;
4. изрично посочване, че инвестиционният
посредник е лицензиран, както и посочване на
наименованието и адреса на органа, който е
издал лиценза;
5. вида, периодичността и срока за предоста-
вяне на отчетите и потвържденията до клиента
във връзка с извършваните инвестиционни ус-
луги и дейности;
6. кратко описание на мерките, които пос-
редникът предприема, за да гарантира финансо-
вите инструменти или пари на клиенти, ако пос-
редникът държи такива за клиента, включител-
но кратко описание на системите за компенси-
ране на инвеститорите или гарантиране на вло-
говете, в които инвестиционният посредник учас-
тва във връзка с дейността му в държава членка;
7. описание, което може да бъде и в обобще-
на форма, на политиката за третиране на кон-
фликти на интереси по чл. 75, ал. 1, т. 4, прила-
гана от инвестиционния посредник;
8. допълнителна подробна информация за
политиката за третиране на конфликти на ин-
тереси; информацията се предоставя при поис-
кване от клиента на траен носител или на ин-
тернет страницата на инвестиционния посред-
ник, когато това не представлява предоставяне
на траен носител, при спазване на изисквания-
та по чл. 15, ал. 2.
(2) В случаите, когато инвестиционният пос-
редник управлява индивидуален портфейл на
клиент, посредникът прилага подходящ метод
за оценка и сравнение като общоприет еталон
в зависимост от инвестиционните цели на кли-
ента и видовете финансови инструменти, вклю-
чени в клиентския портфейл, по такъв начин,
че клиентът, ползващ услугата, да може да оце-
ни изпълнението на услугата от инвестицион-
ния посредник.
(3) В случаите, когато инвестиционният пос-
редник предлага на непрофесионален клиент
или на потенциален непрофесионален клиент
услугата управление на портфейл, посредни-
кът предоставя на клиента освен информаци-
ята по ал. 1 и следната информация, когато е
приложима:
1. информация относно метода и периодич-
ността на оценка на финансовите инструменти
в клиентския портфейл;
2. данни за всяко делегиране на управлени-
ето на всички или на част от финансовите инс-
трументи и/или пари в клиентския портфейл;
3. характеристики и сведения за всеки ета-
лон, по който резултатите от управлението на
портфейла ще бъдат сравнявани;
4. видовете финансови инструменти, които
могат да се включат в клиентския портфейл, и
видовете сделки, които могат да се сключват с
тях, включително всички ограничения;
5. целите на управлението, нивото на риск,
съдържащо се в преценката на управляващия
портфейла, както и всички специфични огра-
ничения на тази преценка.
Чл. 10. (1) Инвестиционният посредник пре-
доставя на клиента и на потенциалния клиент
общо описание на финансовите инструменти и
рисковете, свързани с тях. Описанието трябва
да бъде съобразено с вида на клиента (професи-
онален или непрофесионален) и да отговаря на
следните изисквания:
1. да съдържа подробно обяснение на вида и
характеристиките на конкретния вид финансов
инструмент и на конкретните рискове, свърза-
ни с него;
2. информацията по т. 1 да позволява на кли-
ента да вземе информирано инвестиционно
решение.
(2) Описанието на рисковете трябва да включ-
ва следните елементи, доколкото са приложими
за конкретния вид финансов инструмент, стату-
са и нивото на познания на клиента:
1. посочване на рисковете, свързани с конк-
ретния вид финансов инструмент, включител-
но обяснение на ливъриджа и неговите после-
дици и рискът да се изгуби цялата направена
инвестиция;
2. променливостта на цената на финансови-
те инструменти и всички пазарни ограничения,
касаещи тези инструменти;
3. обстоятелството, че инвеститорът може
да поеме финансови и други допълнителни за-
дължения, като резултат от сделки с финансови
инструменти, включително непредвидени за-
дължения, допълнителни към разходите за при-
добиване на инструментите;
4. всички маржин изисквания или подобни
задължения, приложими към инструментите от
този вид.
(3) Заместник-председателят, ръководещ
управление “Надзор на инвестиционната дей-
ност”, наричан по-нататък “заместник-предсе-
дателя”, може да определи съдържанието на
описанието на рисковете по ал. 1 и 2.