Държавен вестник, бр. 85, 2011 г., стр. 52

СТР.  52	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  85
получена от него, или лице, действащо от 
името на трето лице, когато са изпълнени 
следните условия:
а) съществуването, естеството и размерът 
на таксата, комисионната или облагата или 
когато размерът не може да бъде установен, 
методът за изчисляване на сумата, трябва 
да бъдат ясно оповестени на колективната 
инвестиционна схема по изчерпателен, точен 
и разбираем начин преди предоставянето на 
съответната услуга;
б) плащането на такса или комисионна 
или предоставянето на непарични облаги 
трябва да има за цел да подобри качеството 
на съответната услуга и да не възпрепятства 
спазването на задължението на управляващото 
дружество да действа в най-добрия интерес 
на колективната инвестиционна схема;
3. специфични такси, които са позволени 
или необходими за предоставянето на съот­
ветната услуга, включително попечителски 
такси, такси за сетълмент и обмяна на ва­
лута, регулаторни такси, данъци или правни 
хонорари, и които по своя характер не могат 
да доведат до конфликти на интереси със 
задълженията на управляващото дружество 
да действа честно, справедливо и професио­
нално в най-добрия интерес на колективната 
инвестиционна схема.
(2) Управляващото дружество може за 
целите на ал. 1, т. 2, буква „б“ да оповестя­
ва в обобщена форма основните условия на 
споразуменията относно таксите, комисион­
ните или непаричните облаги. По искане на 
притежател на дялове управляващото друже­
ство се задължава да разкрие допълнителни 
подробности относно споразуменията.
Раздел IX
Изисквания към управляващото дружество 
при извършване на индивидуално управление 
на портфейл
Чл. 139. (1) Когато управляващото дружес­
тво управлява индивидуален портфейл, то 
трябва да спазва задължението да действа 
честно, справедливо и като професионалист 
съобразно най-добрия интерес на клиента, 
като го уведомява за рисковете от сделките 
с финансови инструменти.
(2) Управляващото дружество предоставя 
за сметка на клиент услугите по чл. 86, ал. 2 
ЗДКИСДПКИ въз основа на писмен договор 
с клиента. За реда и начините на сключване 
на договорите се прилагат съответно изисква­
нията на раздел ІІ от Наредба № 38. Функ­
циите на служител от звеното за вътрешен 
контрол се изпълняват от служител от звеното 
за нормативно съответствие. Договорът по 
изречение първо може да бъде сключен при 
общи условия. 
(3) При предоставяне на услуги, различни 
от тези по чл. 86, ал. 2, т. 2 ЗДКИСДПКИ, на 
нов непрофесионален клиент управляващото 
дружество му предоставя на хартиен носител 
или на друг траен носител информация за 
основните права и задължения на клиента и 
управляващото дружество, включително чрез 
предоставяне на прилаганите от дружеството 
общи условия.
(4) Съдържанието на общите условия се 
определя в зависимост от услугите и дейнос-
тите, предлагани от управляващото дружество, 
като в тях може да се съдържа информацията, 
която управляващото дружество трябва да 
предостави на клиентите си, съгласно изис­
кванията на тази наредба. 
(5) Управляващото дружество включва в 
общите си условия или в договора с клиента, 
когато не прилага общи условия, информа­
ция за начините за разумно и справедливо 
уреждане на споровете.
(6) Управляващото дружество при пре­
доставяне на информация на клиентите и 
потенциалните си клиенти, включително 
информацията в маркетинговите съобщения, 
спазва изискванията по чл. 27, ал. 4 ЗПФИ и 
чл. 7 от Наредба № 38 съответно.
(7) Управляващото дружество, когато 
извършва индивидуално управление на порт­
фейл на клиента, спазва задължението си 
да действа съобразно най-добрия интерес 
на клиента съгласно чл. 3, ал. 1 и 3 от На­
редба № 38. 
(8) Управляващото дружество, когато из­
вършва индивидуално управление на портфейл 
на клиента, трябва съответно да приеме и 
спазва в дейността си правилата за обеди­
няване и разделяне на поръчки по чл. 37 от 
Наредба № 38.
Чл. 140. (1) Управляващото дружество е 
длъжно да предоставя на своите клиенти 
следната информация:
1. съответните данни за управляващото 
дружество и предлаганите от него услуги по 
чл. 8 и 9 от Наредба № 38;
2. финансовите инструменти, предмет на 
предоставяните от него допълнителни услуги, 
и предлаганите инвестиционни стратегии, 
както и рисковете, свързани с тези инстру­
менти и стратегии, съгласно чл. 10 и 11 от 
Наредба № 38;
3. видовете разходи за клиента и техния 
размер, като по отношение на непрофесио­
налните клиенти и потенциалните непро­
фесионални клиенти се прилага чл. 18 от 
Наредба № 38;
4. начина на съхраняване на парите и/
или финансовите инструменти на клиентите 
при предоставяне на услугата управление на 
индивидуален портфейл съгласно чл. 32 от 
Наредба № 38.