Държавен вестник, бр. 7, 2007 г., стр. 95

Б Р О Й  7
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  95
Раздел II
Лицензия за финансова къща
Чл. 3. (1) Лице, което ще извършва сделки
с чуждестранна валута в наличност и по безка-
сов начин като финансова къща, трябва да от-
говаря на условията по ал. 2—4 и на следните
изисквания:
1. да е регистрирано (да е учредяващо се)
акционерно дружество, дружество с ограниче-
на отговорност или командитно дружество с
акции по Търговския закон;
2. да има записан и внесен капитал към мо-
мента на подаване на заявлението не по-малък
от 100 000 лв., като вноските до минимално изис-
куемия капитал са само парични и не могат да
бъдат със заемни средства;
3. да разполага със собствен капитал в раз-
мер не по-малък от 100 000 лв.;
4. да има предмет на дейност само сделки от
посочените в чл. 2, ал. 2, т. 5—14 от Закона за
кредитните институции;
5. заявителят и негов акционер (съдружник)
са доказали своята надеждност и финансова
стабилност.
(2) Член на управителен и контролен ор-
ган на финансова къща може да бъде само
лице, което:
1. през последните две години, предхожда-
щи датата на издаване на лицензията, не е учас-
твало в състава на орган на управление на бан-
ка, обявена в несъстоятелност, или в управле-
нието на финансова къща, на която с акт на
Българската народна банка е била отнета изда-
дената лицензия;
2. през последните две години не е бил член
на управителен и контролен орган или неогра-
ничено отговорен съдружник в дружество, ко-
гато то е прекратено поради несъстоятелност,
ако са останали неудовлетворени кредитори;
3. не е привлечен като обвиняем или под-
съдим за умишлено престъпление от общ ха-
рактер;
4. притежава необходимата квалификация и
професионален опит.
(3) Акционер/съдружник във финансова
къща не може да бъде лице, което е привлечено
като обвиняем или подсъдим за умишлено прес-
тъпление от общ характер.
(4) Лице, което ще извършва сделки с чуж-
дестранна валута в наличност и по безкасов
начин като финансова къща, не може да извър-
шва дейност и като обменно бюро.
Чл. 4. (1) Лице, което иска да получи ли-
цензия за финансова къща, подава до подуп-
равителя, ръководещ управление “Банков
надзор”, писмено заявление, което трябва да
съдържа:
1. наименование, седалище и адрес на управ-
ление на заявителя, както и адрес за кореспон-
денция;
2. имената на лицата (лицето), които управ-
ляват и представляват заявителя;
3. начин за извършване на сделките с чуж-
дестранна валута (по безкасов начин или по
безкасов и в наличност).
(2) Лицето, което иска да му бъде издадена
лицензия за финансова къща, прилага към за-
явлението:
1. заверен препис от устава, договора (акта)
за учредяване;
2. списък на акционерите или съдружници-
те, съответно на учредителите;
3. документи, удостоверяващи записания и
внесен капитал;
4. заверен препис от решението за вписване
в търговския регистър на заявителя и удостове-
рение за актуално състояние по търговския
регистър или от решението за учредяване (при
учредяващо се дружество);
5. документ за регистрация по БУЛСТАТ;
6. документ, издаден от съответната терито-
риална дирекция на Националната агенция за
приходите, за размера на платените данъци през
последните три години, ако дружеството е из-
вършвало дейност;
7. документ, от който да е видно, че няма
налагани санкции през последната година за
укриване на доходи, подлежащи на данъчно об-
лагане, ако дружеството е извършвало дейност;
8. препоръки от две търговски банки за за-
явителя, ако дружеството е извършвало дей-
ност;
9. актовете за извършените през годината
данъчни проверки или декларация от лицето,
че не са извършени такива, ако дружеството е
извършвало дейност;
10. списък на адресите на всички помеще-
ния, в които ще се извършват сделки с чуждес-
транна валута, както и копие от документи,
удостоверяващи правото на ползване на тези
помещения;
11. документ, издаден от регионалната ди-
рекция на МВР, че помещенията по т. 10 отго-
варят на изискванията за сигурност, защита и
охрана и са свързани със съобщително-охрани-
телна техника съгласно § 3 от Закона за кре-
дитните институции;
12. сертификат за противопожарна безопас-
ност за помещенията по т. 10, издаден от специ-
ализираните органи по противопожарна охрана;
13. списък с имената, ЕГН, постоянен и нас-
тоящ адрес на лицата, които ще извършват
сделки с чуждестранна валута, към който се
прилагат:
а) сведение за професионалния опит и ква-
лификация на лицето;
б) свидетелство за съдимост;
в) декларация от лицето, че не е лишавано
от правото да заема материалноотговорна
длъжност.