Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 61

Б Р О Й  67
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  61
а) да сключи сделка с финансови инструмен-
ти, която, ако би била лична сделка на лицето,
което работи по договор за инвестиционния
посредник, би била забранена съгласно чл. 36,
ал. 3, т. 1 и чл. 44, ал. 3, т. 1 и 2;
б)  да предостави съвет или да окаже съ-
действие на друго лице да сключи сделка по
буква “а”.
(2) Правилата по ал. 1 осигуряват, че:
1. всяко лице, което работи за инвестицион-
ния посредник, е запознато с ограниченията при
сключване на лични сделки и мерките, приети
от инвестиционния посредник относно лични-
те сделки и разкриването на информация съг-
ласно ал. 1;
2. инвестиционният посредник своевремен-
но е уведомен за всяка лична сделка, сключе-
на от лицата, които работят за инвестицион-
ния посредник, чрез уведомление или по друг
начин, който позволява на инвестиционния
посредник да установи сключването на таки-
ва сделки;
3. се пази архив на личните сделки, за които
инвестиционният посредник е уведомен или ко-
ито са установени от него, включително разре-
шения или забрани във връзка с такива сделки.
(3) В случаите, когато е сключен договор
между инвестиционния посредник и трето лице
за възлагане извършването на дейност на това
трето лице, в него следва да се включи задъл-
жение на това лице да поддържа регистър на
личните сделки, сключени от лица по ал. 1, и да
предоставя тази информация на инвестицион-
ния посредник по негово искане.
(4) Изискванията по ал. 1 и 2 не се прилагат
за лични сделки, които отговарят на някое от
следните условия:
1. лични сделки, сключени при управление
на индивидуален портфейл, ако не е налице
предхождащ сключването на сделката обмен
на информация във връзка със сделката между
лицето, извършващо управлението, и лицето,
което работи по договор за инвестиционния
посредник, или друго лице, за чиято сметка е
сключена сделката;
2. лични сделки с предмет дялове на пред-
приятия за колективно инвестиране или дя-
лове на предприятия за колективно инвести-
ране, които подлежат на надзор съгласно за-
конодателството на държава членка, изиск-
ващо ниво на разпределение на риска в акти-
вите им, еквивалентно на това при колектив-
ните инвестиционни схеми, ако лицето, което
работи по договор за инвестиционния посред-
ник, или друго лице, за чиято сметка е склю-
чена сделката, не участва в управлението на
това предприятие.
Чл. 18. (1) Инвестиционният посредник пре-
доставя на непрофесионалните си клиенти и на
потенциалните непрофесионални клиенти след-
ната информация за разходите и таксите по
сделките, доколкото е приложима:
1. общата цена, която ще бъде платена от
клиента във връзка с финансовия инструмент
или предоставената инвестиционна или допъл-
нителна услуга, включително всички възнаграж-
дения, комисиони, такси и разноски, както и
всички данъци, платими чрез инвестиционния
посредник; в случай че точната цена не може да
бъде определена, се посочва основата за изчис-
лението є по начин, по който клиентът може да
я провери и потвърди; комисионите на инвес-
тиционния посредник се посочват отделно във
всеки отделен случай;
2. когато някоя от частите от общата цена по
т. 1 следва да бъде платена в чужда валута или
равностойността на тази валута, се посочват
валутата на плащане, курсът и разходите за
обмяната;
3. уведомление за възможността да възник-
нат и други разходи, включително данъци,
свързани със сделките с финансови инстру-
менти или предоставени инвестиционни ус-
луги, които не се плащат чрез посредника и
не са наложени от него;
4. правилата и начините за плащане или друго
изпълнение.
(2) Задължението по ал. 1 не се прилага от-
носно дялове и акции на колективни инвести-
ционни схеми, ако инвестиционният посредник
предостави на клиента информацията, съдър-
жаща се в краткия проспект съгласно чл. 28 от
Директива 85/611/ЕИО.
Г л а в а  т р е т а
ОЦЕНКА ЗА ПОДХОДЯЩА УСЛУГА
Чл. 19. (1) При предоставяне на инвестици-
онни консултации или извършване на управ-
ление на портфейл инвестиционният посред-
ник изисква от клиента или потенциалния
клиент информация, която му е необходима за
установяването на съществените факти относ-
но клиента и дава разумни основания на пос-
редника да счита, отчитайки същността и об-
хвата на предлаганата услуга, че сделката,
която ще бъде препоръчана или ще бъде склю-
чена при управление на портфейл, отговаря на
следните критерии:
1. отговаря на инвестиционните цели на кли-
ента;
2. клиентът има финансовата възможност
да понесе всички свързани инвестиционни рис-
кове, съвместими с неговите инвестиционни
цели;
3. клиентът има необходимия опит и позна-
ния, за да разбере рисковете, свързани със сдел-
ката или с управлението на неговия портфейл.
(2) Когато предоставя инвестиционна услу-
га по ал. 1 на професионален клиент, инвести-
ционният посредник може да приеме, че по
отношение на продуктите, сделките и услугите,
за които е определен като професионален кли-
ент, той притежава необходимия опит и позна-
ния за целите на ал. 1, т. 3.