Държавен вестник, бр. 97, 2006 г., стр. 53

Б Р О Й  97
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  53
тиционния посредник да продаде или хеджи-
ра тези позиции в краткосрочен период, без
това да доведе до съществени загуби при нор-
мални пазарни условия.
(4) Периодичността и интензивността на
прегледа и оценката по ал. 1 се определят от
големината на съответния инвестиционен пос-
редник, от значимостта му за финансовата сис-
тема, характера, мащаба и сложността на дей-
ността му. Прегледът се извършва най-малко
веднъж годишно.
(5) Прегледът и оценката по ал. 1 включват
и излагането на инвестиционния портфейл на
инвестиционния посредник на лихвен риск.
Заместник-председателят може да наложи под-
ходящи мерки спрямо инвестиционен посред-
ник, чиято икономическа стойност спадне под
20 % от собствения му капитал в резултат на
внезапни и неочаквани промени в лихвените
проценти, определени от БНБ и прилагани спря-
мо всички инвестиционни посредници.
Чл. 156. (1) Когато установи, че инвестици-
онен посредник нарушава разпоредбите на тази
наредба, заместник-председателят може да:
1. задължи инвестиционния посредник да
увеличи собствения си капитал;
2. изиска промяна в правилата, стратегиите,
процедурите и механизмите по чл. 142, ал. 1 и 3;
3. задължи инвестиционния посредник да
приложи специална политика за формиране на
резерви или управляване на активите с оглед
капиталовите изисквания към дейността му;
4. ограничи или забрани на инвестиционния
посредник да извършва определени сделки,
дейности или операции;
5. задължи инвестиционния посредник да
намали рисковете, присъщи за определени сдел-
ки, дейности или операции.
(2) Мярката по ал. 1, т. 1 се налага на инвес-
тиционен посредник, който не отговаря на изис-
кванията по чл. 21 и чл. 142, ал. 1 и 3, или в
случаите, когато заместник-председателят е ус-
тановил, че правилата, стратегиите, процеду-
рите и механизмите не осигуряват стабилно
управление и покритие на рисковете съгласно
чл. 155, ал. 3 и налагането на други мерки по
ал. 1 не би могло да доведе до подобряването
им в подходящ срок.
Чл. 157. (1) В случая по чл. 145, т. 2 или при
нарушаване на изискванията по чл. 78 инвести-
ционният посредник е длъжен в 5-дневен срок от
възникване на несъответствието да предложи за
одобряване от комисията оздравителна програ-
ма със срок за привеждане на капиталовата адек-
ватност и ликвидността си в съответствие с изис-
кванията на наредбата не по-дълъг от 3 месеца.
(2) Оздравителната програма трябва да съ-
държа:
1. описание на нарушението;
2. причините, довели до нарушаване на ка-
питаловата адекватност и ликвидността на
инвестиционния посредник;
3. конкретни мерки за привеждане на фи-
нансовото му състояние в съответствие с изис-
кванията на закона и тази наредба, които да са
адекватни на извършеното нарушение, както и
крайния срок за изпълнението им;
4. документи, от които е видно, че предложе-
ната оздравителна програма, съответно пред-
вижданите мерки, са приети от членовете на
компетентния съгласно устройствените актове
орган на дружеството;
5. отчет за капиталовата адекватност и лик-
видност, счетоводен баланс и отчет за приходи-
те и разходите на инвестиционния посредник
към датата на нарушението;
6. прогнозен отчет за капиталовата адек-
ватност и ликвидност, счетоводен баланс и
отчет за приходите и разходите на инвестици-
онния посредник към датата на изпълнение-
то на програмата.
(3) Комисията се произнася по заявление-
то за одобряване на оздравителна програма в
14-дневен срок от подаването на всички необ-
ходими документи, като в 3-дневен срок от
вземане на решението изпраща писмено уве-
домление на инвестиционния посредник.
(4) В периода на изпълнение на оздрави-
телната програма инвестиционният посред-
ник не може да разпределя дивиденти и други
доходи и отнася пълния размер от печалбата
след облагането є с дължимите данъци във
фонд “Резервен”.
Чл. 158. При условията на чл. 212, ал. 1
ЗППЦК, включително при съмнение, че парич-
ните средства, отчитани на каса от инвестици-
онния посредник, или други негови активи не
отговарят на изискванията, заместник-предсе-
дателят определя структура на активите, която
инвестиционният посредник е длъжен да под-
държа в определен период.
Чл. 159. (1) Упълномощени от заместник-
председателя длъжностни лица могат да извър-
шват проверки за спазване изискванията на
наредбата, включително на място чрез сравня-
ване на данните от отчетите за капиталовата
адекватност и ликвидност с данните по финан-
совата и оперативната отчетност на инвестици-
онния посредник, с касовата наличност, други
активи и обезпечения, както и на техническото
и програмното осигуряване.
(2) Резултатите от проверките се отразяват
в констативен протокол със следното минимал-
но съдържание:
1. наименование на протокола и на органа,
извършващ проверката;
2. дата и място на издаване на протокола;
3. собствено, бащино и фамилно име на със-
тавителя и длъжността му;
4. данни за инвестиционния посредник—на-
именование, седалище и адрес на управление,
регистрационен номер в комисията и други;
5. фактическите и правните основания за
издаване на протокола;