Държавен вестник, бр. 106, 2000 г., стр. 24

С Т Р .  24
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  106
Чл. 30. (1) Управляващото дружество е длъж-
но да съхранява в продължение на 5 години цяла-
та документация и информацията, свързана с
дейността му, включително отнасящата се до:
1. предвидените в наредбата дневници и дру-
га отчетност;
2. сключените договори по чл. 14, необходи-
мите съгласия и пълномощни или копия от
пълномощни, актуални данни за лицата, с кои-
то има сключен договор за управление, инфор-
мацията за конфликти на интереси, подадените
поръчки във връзка с управление на портфейли
и приетите поръчки за издаване (продажба) и
обратно изкупуване на акции на инвестицион-
но дружество от отворен тип, изпратените пот-
върждения, други уведомления и отчети във
връзка с изпълнението на договорите по чл. 14;
3. рекламните материали и публикации по
чл. 5 и свързаните с тях документи;
4. актовете относно вътрешната организа-
ция на управляващото дружество, възражения-
та на лицата, с които има сключен договор за
управление, вътрешните разследвания, списък
на лицата по чл. 33 и документите, че те отгова-
рят на изискванията на нормативните актове;
5. вътрешната и външната изходяща и вхо-
дяща кореспонденция.
(2) Управляващото дружество е длъжно да
съхранява документацията и информацията по
ал. 1, включително тази на магнитен носител,
по начин, който да осигурява:
1. възможност за проверка на воденето на
дневниците, актуализирането на информация-
та по чл. 29 и обработването на всяка друга
постъпила информация;
2. запазването є на втори носител или въз-
становяването є в случай на загубване по тех-
нически причини.
Раздел II
Вътрешна организация
Чл. 31. (1) Управляващото дружество трябва
да има вътрешна организация, включително уп-
равленска и счетоводна организация и техничес-
ко оборудване, която да осигури точно изпълне-
ние на задълженията му към лицата, чиято дей-
ност или портфейл управлява, съобразно разме-
ра на управляваните от него активи, както и:
1. да осигури автономно управление на порт-
фейлите на лицата по чл. 164 ЗППЦК и на дру-
гите институционални инвеститори;
2. да създаде условия за избягване на кон-
фликти на интереси между дружеството и лица-
та, чиято дейност или портфейл управлява, както
и между самите лица, а когато такива конфликти
са неизбежни—да осигури справедливо третира-
не на лицата и разкриване на информация;
3. да осигури осъществяването на контрол за
спазване от страна на членовете на управител-
ния и на контролния орган и на другите лица,
работещи по договор за управляващото дружест-
во, на изискванията за:
а) извършване на дейности, установени в
закона и в актовете по прилагането му, и
б) изпълнение на поетите задължения към
лицата, чиято дейност или портфейл дружест-
вото управлява, въз основа на сключения с тях
договор;
4. да осигури възможност за своевременно
разглеждане на исканията и възраженията на
лицата, чиято дейност или портфейл управля-
ва, въз основа на сключения с тях договор;
5. да разпредели правата, задълженията и
отговорностите във връзка с дейността по
чл. 202, ал. 1 ЗППЦК между лицата, работещи
по договор за управляващото дружество;
6. да осигури ефективното взаимодействие
между отделите при едновременно спазване
на забраните за разкриване на вътрешна ин-
формация;
7. да осигури предотвратяването и своевре-
менното разкриване на търговия на основата
на вътрешна информация;
8. да осигури прилагането на изискванията
на Закона за мерките срещу изпирането на пари;
9. да осигури осъществяването на връзките
със средствата за масово осведомяване, с ин-
веститорите и с акционерите на лицата, чиято
дейност или портфейл управлява.
(2) Вътрешната организация се определя с
правила, приети от управителния орган и одоб-
рени от контролния орган на дружеството.
Чл. 32. (1) Управляващото дружество трябва
да разполага с отдел за вътрешен контрол, който
да следи за спазване изискванията на чл. 5, ал. 2,
чл. 9 и чл. 31, ал. 1 и да изпълнява други функции,
възложени му с правилата по чл. 31, ал. 2.
(2) Ръководителят на отдела за вътрешен
контрол се избира, отчита се и се освобождава
при условия и по ред, определени в устройстве-
ните актове на управляващото дружество. Той
трябва да има подходяща квалификация и опит
и не може да бъде лице, което участва във взе-
мането на инвестиционни решения.
(3) Ръководителят на отдела за вътрешен
контрол е длъжен незабавно да информира уп-
равителния орган на управляващото дружество
за установените нарушения при осъществяване
на дейността на управляващото дружество, ко-
ито са довели или биха могли да доведат до съ-
ществени вреди за лицата, чиято дейност или
портфейл дружеството управлява.
Г л а в а  ш е с т а
ИЗИСКВАНИЯ КЪМ ФИЗИЧЕСКИТЕ ЛИЦА,
РАБОТЕЩИ ПО ДОГОВОР ЗА УПРАВЛЯВА-
ЩОТО ДРУЖЕСТВО
Чл. 33. (1) Физическо лице, което работи по
договор за управляващото дружество и участва
във вземането на инвестиционни решения във
връзка с дейността по чл. 202, ал. 1 ЗППЦК,
трябва:
1. да има право да извършва дейност като
инвестиционен консултант, и