Държавен вестник, бр. 37, 2000 г., стр. 29

Б Р О Й 37
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  2 9
Чл. 40. Инвестиционният посредник, който
сключва договори за обратно изкупуване на
ценни книжа (РЕПО сделки), е длъжен да води
отчетност за тях, съдържаща най-малко след-
ните данни:
1. уникалния номер на продавача по догово-
ра и на неговия представител;
2. уникалния номер на купувача по договора
и на неговия представител;
3. вид, емитент или ISIN код на емисията и
брой на ценните книжа—предмет на договора;
4. обезпечение по договора;
5. срок на договора;
6. име и подпис на лицето, извършило впис-
ването.
Чл. 41. Инвестиционният посредник е длъ-
жен да води и отделно информацията по чл. 35—
40 за извършените покупки, продажби и замени
на ценни книжа от членовете на управителните
и контролните органи и от лицата, които рабо-
тят по договор за инвестиционния посредник.
Чл. 42. Инвестиционният посредник, който
осъществява представителство на притежате-
ли на ценни книжа пред техния емитент и пред-
ставителство на общи събрания на притежате-
лите на ценни книжа, е длъжен да води отчет-
ност със следното минимално съдържание:
1. емитент и вид на ценните книжа;
2. уникален номер на упълномощителите;
3. дата на общото събрание на притежатели-
те на ценни книжа или на извършване на дей-
ствия от името и за сметка на представлявани-
те пред емитента;
4. име и подпис на лицето, извършило впис-
ването.
Чл. 43. Инвестиционният посредник е длъ-
жен да води дневник за жалбите на клиенти, в
който се вписват:
1. датата на получаване и уникалният номер
на жалбата в инвестиционния посредник;
2. уникалният номер на жалбоподателя;
3. съответстващият номер на съхраняваните
първични документи в архива на инвестицион-
ния посредник, както и друга допълнителна
информация;
4. името и подписът на лицето, извършило
вписването по т. 1—3;
5. датата на разглеждане на жалбата от ин-
вестиционния посредник;
6. съответстващият номер на подадената
жалба и на свързаните с нея документи в архива
на инвестиционния посредник, както и друга
допълнителна информация;
7. името и подписът на лицето, извършило
вписването по т. 5 и 6.
Чл. 44. Инвестиционният посредник е длъ-
жен да поддържа система за водене на ежеднев-
на отчетност относно балансовите и задбалан-
совите си активи и пасиви, както и на приходи-
те и разходите.
Чл. 45. (1) Инвестиционният посредник е
длъжен да съхранява в продължение на 5 годи-
ни цялата документация и информацията, свър-
зана с дейността му, на магнитен носител, вклю-
чително отнасящата се до:
1. предвидените в наредбата дневници, в
това число разпечатките по чл. 33, ал. 4 и друга
отчетност;
2. сключените договори за собствена сметка
или за сметка на клиенти, необходимите декла-
рации, писмени съгласия и пълномощни или
копия от пълномощни, копия от документите
за самоличност на пълномощниците, актуални
данни за клиентите, откритите сметки и инфор-
мацията по чл. 4, ал. 3, дадените на клиентите
съвети и уведомления за рисковете с ценни
книжа и друга информация по чл. 9, информа-
цията за конфликти на интереси, подадените
поръчки, изпратените потвърждения, други
уведомления, отчети и платежни документи за
сделките с ценни книжа;
3. копия от документите, свързани с дейност-
та на инвестиционния посредник като регистра-
ционен агент, включително формулярите за ре-
гистрация, необходимите декларации, пълномощ-
ни или копия от пълномощни, копия от докумен-
тите за самоличност на пълномощниците;
4. рекламните материали и публикации по
чл. 5;
5. актовете относно вътрешната организация
на инвестиционния посредник, жалбите на кли-
енти и вътрешните разследвания, списък на ли-
цата, работещи за инвестиционния посредник, и
документите, удостоверяващи, че те отговарят
на изискванията на нормативните актове;
6. вътрешната и външната изходяща и вхо-
дяща кореспонденция.
(2) Копията от документите по ал. 1 се заве-
ряват от лицата, които ги предоставят, и от лице
от отдела за вътрешен контрол.
(3) Инвестиционният посредник е длъжен
по искане на комисията, съответно на длъж-
ностни лица от административната служба, при
извършване на проверка да осигури превод,
включително от заклет преводач, на докумен-
тите по ал. 1, постъпили във или издадени от
инвестиционния посредник на чужд език.
(4) Инвестиционният посредник е длъжен
да съхранява документацията, както и инфор-
мацията на магнитен носител по ал. 1 на дос-
тъпно и подходящо за ползване място и по на-
чин, който да осигурява запазването им на вто-
ри носител или възстановяването им в случай
на загубване по технически причини.
Раздел II
Вътрешна организация
Чл. 46. (1) Инвестиционният посредник е
длъжен да притежава вътрешна организация,
която:
1. да създаде условия за избягване на кон-
фликти на интереси между инвестиционния пос-
редник и клиентите му, както и между клиенти-
те помежду им, а когато такива конфликти са
неизбежни—да осигури справедливо третиране
на клиентите и разкриване на информация;