Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 40

СТР.  40	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  51
1. представянето на членовете на упра-
вителния орган, съответно членовете на 
контролния орган, поотделно и колективно, 
и ситуацията или събитието, което е предиз-
викало последваща оценка и въздействието 
му върху пригодността;
2. ефективността на работния процес на 
управителния орган, съответно контролния 
орган, включително ефективността на инфор-
мационните потоци и потока на информация 
към членовете на управителния орган, съот-
ветно членовете на контролния орган, въз 
основа на информация, предоставена от зве-
ното за проверка на съответствието, а когато 
са създадени – и от звеното за управление на 
риска и звеното за вътрешен одит;
3. ефективността и разумното управление 
на инвестиционния посредник;
4. способността на управителния орган, съ-
ответно контролния орган, да се съсредоточи 
върху стратегически важни цели;
5. адекватността на броя на проведените 
заседания, посещаемостта, отделеното време 
и активността на членовете на управителния 
орган, съответно членовете на контролния 
орган, по време на заседанията;
6. всичките промени в състава на управи-
телния орган, съответно контролния орган, и 
всичките слабости по отношение на пригод-
ността, поотделно и колективно, като се отчете 
бизнес моделът и стратегията към риска на 
инвестиционния посредник и промени в тях;
7. целите на управителния орган, съответно 
контролния орган;
8. целите на инвестиционния посредник;
9. независимостта на членовете на упра-
вителния орган, съответно членовете на кон-
тролния орган, включително дали вземането 
на решения се влияе от член, или малка група 
членове и дали се спазва политиката по от-
ношение на конфликта на интереси;
10. степента на изпълнение на целите, 
заложени в политиките и процедурите по 
чл. 20, ал. 1;
11. събитията, които оказват съществено 
въздействие върху пригодността на всеки 
член на управителния орган, съответно всеки 
член на контролния орган, и колективната 
пригодност, включително промени в бизнес 
модела, стратегиите и организацията на ин-
вестиционния посредник.
Чл. 5. (1) Инвестиционният посредник 
осигурява достъп на комитета за подбор на 
кандидати, а когато не е създаден такъв на 
контролния орган, съответно на комисията 
по чл. 2, ал. 2, до цялата информация, необ-
ходима за извършване на оценките по чл. 64, 
ал. 7 от ЗПФИ.
(2) Инвестиционният посредник осигурява 
достъп на акционерите, съответно съдруж-
ниците, до резултатите от всяка оценка по 
чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ, както и до относимата 
информация относно пригодността във всеки 
един момент на членовете на управителния 
и контролния му орган.
(3) Информацията по ал. 2 е част от ма-
териалите за общото събрание за избор на 
съответното лице за член на управителния 
или контролния орган на инвестиционния 
посредник.
Чл. 6. (1) При извършване на оценка на 
колективната пригодност на управителния 
орган, съответно контролния орган на ин-
вестиционния посредник, се вземат предвид 
оценките на пригодността на всеки член на 
управителния орган, съответно всеки член 
на контролния орган, поотделно.
(2) При извършване на оценка на пригод-
ността на всеки член на управителния орган, 
съответно всеки член на контролния орган на 
инвестиционния посредник, се взема предвид 
оценката на колективната пригодност на упра-
вителния орган, съответно контролния орган.
(3) При установяване на слабости в колек-
тивната пригодност на управителния орган, 
съответно на контролния орган на инвес-
тиционния посредник, се преценява дали 
някой от членовете на управителния орган, 
съответно членовете на контролния орган на 
инвестиционния посредник, не е пригоден.
Чл. 7. (1) Инвестиционният посредник 
текущо следи за спазване на изискванията за 
пригодност на управителния и на контролния 
му орган, поотделно и колективно, включи-
телно и с цел идентифициране на случаи, при 
които следва да извърши последваща оценка.
(2) Последващите оценки по чл. 64, ал. 7 
от ЗПФИ се извършват най-малко веднъж 
на 2 години, а за значимите инвестиционни 
посредници – най-малко веднъж годишно.
(3) Когато последваща оценка по чл. 64, 
ал. 7 от ЗПФИ е наложена от конкретно 
събитие или ситуация, инвестиционният по-
средник може да ограничи обхвата є само до 
събитието или ситуацията, която е наложила 
нейното извършване.
Чл. 8. (1) Оценка на пригодността на член 
на управителния орган, съответно член на 
контролния орган, се извършва в следните 
случаи:
1. когато лице подава заявление за полу-
чаване на лиценз за извършване на дейност 
като инвестиционен посредник при условията 
и по реда на ЗПФИ;
2. когато настъпят промени в състава на 
управителния орган, съответно контролния 
орган на инвестиционния посредник, вклю-
чително:
а) когато се назначава нов член на управи-
телния орган, съответно нов член на контрол-
ния орган, включително в резултат на пряко 
или непряко придобиване или увеличение на 
квалифицирано дялово участие в инвестици-
онния посредник, като в този случай оценка 
се извършва само на новия член;