Държавен вестник, бр. 37, 2000 г., стр. 27

Б Р О Й 37
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  2 7
по ал. 1 най-малко в края на всяко тримесе-
чие, а ако не са сключвани сделки—в края на
всяко шестмесечие.
Чл. 27. Инвестиционният посредник е длъ-
жен в срок до 3 работни дни да уведомява кли-
ентите си по реда на чл. 7 за всяка съществена
промяна в неговата организация и дейност,
която може да се отрази неблагоприятно върху
изпълнението на сключен договор. Това не се
прилага спрямо клиенти, които дават само дреб-
ни нерегулярни поръчки за сключване на сдел-
ки с ценни книжа.
Г л а в а  ч е т в ъ р т а
ДЕЙНОСТ НА РЕГИСТРАЦИОНЕН
АГЕНТ
Чл. 28. (1) Инвестиционният посредник из-
вършва дейност на регистрационен агент, кога-
то подава в Централния депозитар данни и до-
кументи за регистриране на:
1. сделки с безналични ценни книжа, пред-
варително сключени пряко между страните;
2. прехвърляне на безналични ценни книжа
при дарение и наследяване;
3. промяна на данни за притежателите на
безналични ценни книжа, поправка на сгреше-
ни данни, издаване на дубликати от удостове-
рителни документи и други действия, предви-
дени в правилника на Централния депозитар.
(2) Алинея 1 не се прилага относно безна-
личните държавни ценни книжа, емитирани от
Министерството на финансите.
(3) В случаите по ал. 1 лицата, съответно тех-
ните пълномощници, подписват необходимите
документи в присъствието на брокер или лице
по чл. 20, ал. 1, т. 2, след като бъде проверена
самоличността им. Брокерът или лицето по
чл. 20, ал. 1, т. 2, приело документите за извърш-
ване на регистрация, декларира дали са спазени
изискванията по предходното изречение.
(4) Копие от документа за самоличност на
лицата, съответно на техните пълномощници,
заверени от тях и от лице от отдела за вътрешен
контрол, както и декларация от страните по сдел-
ката, съответно от техните пълномощници, че не
извършват по занятие сделки с ценни книжа, ос-
тават в архива на инвестиционния посредник.
(5) Формулярите за регистрация и образци-
те на декларации се изготвят от Централния
депозитар при спазване изискванията на чл. 18
и 20 и се одобряват от комисията.
Чл. 29. Прехвърлителят и приобретателят
на ценни книжа в случаите по чл. 28, ал. 1 могат
да бъдат представлявани пред инвестиционния
посредник, който извършва дейност на регист-
рационен агент, от лица, изрично упълномоще-
ни с нотариално заверено пълномощно, при
спазване изискванията по чл. 13.
Чл. 30. Инвестиционният посредник, извър-
шващ дейност на регистрационен агент, отказ-
ва да приеме документи за извършване на ре-
гистрации по чл. 28, ако:
1. не са налице всички необходими данни и
документи, представените документи съдържат
очевидни нередовности или в данните има не-
точности и противоречия;
2. страна по сделката декларира, че прите-
жава вътрешна информация за ценните книжа—
предмет на сделката, ако те се търгуват на ре-
гулиран пазар, или за техния емитент;
3. прехвърлителят или негов пълномощник
не е представил удостоверителен документ (де-
позитарна разписка) за ценните книжа или е
налице друго обстоятелство, което поражда
съмнение за ненадлежна легитимация или
представляване;
4. пълномощникът на страна по сделката
декларира извършването по занятие на сделки
с ценни книжа.
Чл. 31. (1) За дейността си по чл. 28 инвести-
ционният посредник събира такси по определе-
на от него тарифа. Тарифата се излага на видно
и достъпно място в помещението, в което ин-
вестиционният посредник приема клиенти.
(2) По искане на купувача и при съгласие на
продавача при покупко-продажба на безналични
ценни книжа по чл. 28, ал. 1, т. 1 данни за продаж-
ната цена се депозират при инвестиционния пос-
редник—регистрационен агент, до регистриране
на сделката в Централния депозитар. Инвести-
ционният посредник е длъжен да уведоми стра-
ните по сделката за тази възможност.
Чл. 32. Глави втора и трета не се прилагат по
отношение на лицата, които се ползват от услу-
гите на инвестиционния посредник само като
регистрационен агент.
Г л а в а  п е т а
ВОДЕНЕ НА ОТЧЕТНОСТ И ВЪТРЕШНА
ОРГАНИЗАЦИЯ
Раздел I
Водене на отчетност и съхраняване
на информация
Чл. 33. (1) Инвестиционният посредник е
длъжен да води ежедневно отчетността по този
раздел на хартиен или магнитен (електронен)
носител.
(2) Отчетността трябва да се води по на-
чин, който изключва заличаване или подмя-
на на данни.
(3) Задължението за водене на предвидената в
този раздел отчетност се изпълнява при възник-
ване на подлежащо на вписване обстоятелство.
(4) Ако отчетността се води на магнитен
носител, подписите се заменят с идентифика-
ционни шифри. В края на всеки работен ден
инвестиционният посредник е длъжен да прави
разпечатка на въведените през деня данни по
чл. 35, 36, 38 и 39 с посочване на датата и часа
на разпечатката, която се заверява от лицето,
въвело данните, и от лице от отдела за вътре-
шен контрол.