Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 44

СТР.  44	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  51
тролния орган на инвестиционния посредник, 
се вземат предвид:
1. функциите и задълженията на съответна-
та длъжност и изискванията, на които трябва 
да отговаря съответният член на управителния 
или на контролния орган;
2. знанията и уменията на съответния член 
на управителния или на контролния орган, 
придобити чрез получаване на подходящо 
образование, допълнителни обучения и на-
трупан опит;
3. опит, придобит на предишни длъжности;
4. придобитите знания и умения, демон-
стрирани чрез професионалното поведение 
на съответния член на управителния или на 
контролния орган.
(5) При оценяване на уменията се вземат 
предвид функциите на длъжността. Неизчер-
пателен списък на подлежащите на оценяване 
умения е определен в приложение № 2.
(6) При извършване на оценката по ал. 4 се 
взема предвид и опитът на съответния член 
на управителния или на контролния орган 
на инвестиционния посредник, който той е 
натрупал, в сферата на:
1. финансовите пазари и регулаторните 
изисквания към тях;
2. стратегическото планиране, разбиране-
то на бизнес стратегията или бизнес плана 
на инвестиционния посредник и тяхното 
изпълнение;
3. управлението на риска;
4. счетоводството и одита;
5. оценката на ефективността на правилата 
на инвестиционния посредник, осигуряващи 
ефективно управление, наблюдение и контрол;
6. анализирането на финансовата информа-
ция на инвестиционния посредник и устано-
вяването на ключови въпроси въз основа на 
тази информация и на подходящи контролни 
механизми.
(7) При извършване на оценката по ал. 4 
се взема предвид придобитият опит на ръко-
водна длъжност за достатъчно дълъг период 
от време от съответния член на управителния 
или на контролния орган на инвестиционния 
посредник. При извършване на оценката 
могат да се вземат предвид и длъжностите, 
които съответният член на управителния 
или на контролния орган на инвестиционния 
посредник е заемал за по-кратък период от 
време, но сами по себе си тези длъжности не 
се считат за достатъчни, за да се приеме, че 
членът на управителния или на контролния 
орган притежава достатъчен опит. 
(8) При извършване на оценката по ал. 4 
се взема предвид и:
1. естеството на длъжността, която членът 
на управителния или на контролния орган е 
заемал, и нейното йерархично ниво;
2. стажът, който членът на управителния 
или на контролния орган, е придобил;
3. естеството, видът и организационната 
структура на предприятието, в което е била 
заемана длъжността;
4. обхватът на компетенциите и право-
мощията на члена на управителния или на 
контролния орган и неговите функции и задъл-
жения при заемане на предишната длъжност;
5. техническите познания, придобити при 
заемане на предишната длъжност;
6. броят на подчинените лица, които членът 
на управителния или на контролния орган е 
имал на предишната длъжност.
Чл. 16. (1) Членовете на управителния орган, 
съответно членовете на контролния орган на 
инвестиционния посредник, трябва колектив-
но да разбират дейността на инвестиционния 
посредник и произтичащите от нея рискове.
(2) Членовете на управителния и на кон-
тролния орган на инвестиционния посредник 
трябва да са способни колективно да вземат 
подходящи решения относно бизнес модела, 
намеренията за поемане на риск, стратеги-
ята и пазарите, на които инвестиционният 
посредник осъществява своята дейност.
(3) Членовете на контролния орган на 
инвестиционния посредник трябва да са спо-
собни да се противопоставят ефективно и да 
наблюдават решенията, взети от членовете 
на управителния орган на инвестиционния 
посредник.
(4) Членовете на управителния и на кон-
тролния орган на инвестиционния посредник 
трябва да притежават колективни знания 
от всички области, които са необходими за 
осъществяване дейността на инвестиционния 
посредник. Всеки член на управителния или 
на контролния орган на инвестиционния по-
средник трябва да притежава необходимите 
знания и умения, за да може да представи 
аргументирани становища и да оказва вли-
яние върху процеса на вземане на решения.
(5) Членовете на управителния и на кон-
тролния орган на инвестиционния посредник 
трябва да притежават умения за ефективно 
управление и контрол на инвестиционния 
посредник в сферата на:
1. дейността на инвестиционния посредник 
и основните рискове, които са свързани с нея;
2. всяка съществена дейност на инвести-
ционния посредник;
3. съответни области на финансова ком-
петентност, включително финансови и ка-
питалови пазари, капиталова адекватност и 
ликвидност, а когато е приложимо, и модели;
4. изискванията за финансова отчетност 
и докладване;
5. функцията по съответствие с норматив-
ните изисквания, управлението на риска и 
вътрешния одит, когато е приложимо;
6. информационните технологии и сигур-
ност;