Държавен вестник, бр. 52, 2007 г., стр. 30

С Т Р .  30
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  52
(3) При предоставяне на инвестиционни услу-
ги, различни от посочените в ал. 1, инвестицион-
ният посредник изисква от клиента, съответно от
потенциалния клиент, информация за неговите
знания и опит по отношение на предоставяната
услуга, както и да актуализира тази информация.
(4) Въз основа на информацията по ал. 3 ин-
вестиционният посредник преценява дали пред-
лаганата инвестиционна услуга е подходяща за
клиента, съответно за потенциалния клиент. Ако
въз основа на получената по ал. 3 информация
инвестиционният посредник прецени, че пред-
лаганата инвестиционна услуга няма да е подхо-
дяща, той предупреждава за това писмено кли-
ента, съответно потенциалния клиент.
(5) В случай че клиентът, съответно потенци-
алният клиент, не предостави информацията по
ал. 3 или предоставената информация е недоста-
тъчна за извършване на преценката по ал. 4,
инвестиционният посредник е длъжен писмено
да уведоми клиента, съответно потенциалния
клиент, че не може да прецени дали предлагана-
та инвестиционна услуга е подходяща за него.
(6) Инвестиционният посредник, предоста-
вящ инвестиционни услуги по чл. 5, ал. 2, т. 1 и/
или 2, може да предоставя такива услуги на
клиент, без той да предостави информацията
по ал. 3, ако:
1. предмет на услугите са акции, които са
допуснати до търговия на регулиран пазар или
на еквивалентен пазар на трета държава съг-
ласно списък на Европейската комисия, обли-
гации или други дългови ценни книжа, с изк-
лючение на тези облигации или други дългови
ценни книжа, които закрепят деривативен ин-
струмент, инструменти на паричния пазар, дя-
лове на колективни инвестиционни схеми и
други некомплексни финансови инструменти;
2. услугата се предоставя по инициатива на
клиента или на потенциален клиент;
3. клиентът или потенциалният клиент е
уведомен писмено, че инвестиционният посред-
ник няма да спазва задълженията по ал. 4;
4. инвестиционният посредник спазва изиск-
ванията за третиране на конфликт на интереси.
(7) Изискванията по ал. 1—6 не се прилагат,
когато инвестиционната услуга се предлага като
част от финансов продукт, който се регулира от
правото на Европейската общност или от общи
европейски стандарти във връзка с кредитни
институции или потребителски кредити относ-
но оценка на риска за клиентите и/или изисква-
нията за предоставяне на информация.
Чл. 29. (1) При извършване на услуги и дей-
ности по чл. 5, ал. 2 и 3 инвестиционният пос-
редник предприема всички необходими дейст-
вия за установяване на потенциалните конф-
ликти на интереси между:
1. инвестиционния посредник, включително
лицата по чл. 11, ал. 2 и 5, всички други лица,
които работят по договор за него, и свързаните
с него чрез контрол лица, от една страна, и
клиентите му, от друга страна;
2. отделните му клиенти.
(2) Ако въпреки прилагането на правилата
по чл. 24, ал. 2 продължава да съществува риск
за интересите на клиента, инвестиционният
посредник не може да извършва дейност за
сметка на клиент, ако не го е информирал за
общото естество и/или източници на потенци-
алните конфликти на интереси.
Чл. 30. (1) Инвестиционният посредник из-
пълнява нареждането на клиента в най-добър
интерес на клиента. Инвестиционният посред-
ник е изпълнил това си задължение, ако е поло-
жил разумни усилия да установи най-добрата за
клиента цена съгласно условията на нарежда-
нето, размер на разходите, вероятност за из-
пълнение, както и всички други обстоятелства,
свързани с изпълнението на нареждането. При
конкретни инструкции от страна на клиента
инвестиционният посредник трябва да изпъл-
ни поръчката, следвайки тези инструкции.
(2) Инвестиционният посредник приема,
актуализира и уведомява клиентите си за поли-
тиката за изпълнение на клиентски нарежда-
ния, осигуряваща изпълнение на задълженията
по ал. 1, както и за съществени промени в тази
политика.
(3) Политиката по ал. 2 включва информа-
ция за местата за изпълнение на клиентските
нареждания (вид финансов инструмент), пре-
димствата и недостатъците на всяко място на
изпълнение (според обема, цената и разходи-
те на изпълнение) и за местата, на които пос-
редникът може да постигне най-добро изпъл-
нение. В политиката за изпълнение се включ-
ват най-малко местата за изпълнение, които
позволяват на инвестиционния посредник да
получава постоянно най-добрите възможни ре-
зултати за изпълнението на нарежданията на
клиентите си.
(4) Инвестиционният посредник не може да
изпълнява нареждания за сметка на клиенти,
ако те не са дали своето предварително съгла-
сие със следваната политика от посредника.
(5) Инвестиционният посредник е длъжен
да изпълнява клиентските нареждания съобраз-
но приетата политика за изпълнение и своевре-
менно да уведомява клиента за промени в тази
политика.
(6) Когато политиката за изпълнение на
нареждания предвижда възможност нарежда-
ния на клиенти да се изпълняват и извън регу-
лиран пазар или многостранна система за тър-
говия, нарежданията могат да бъдат изпълня-
вани по този начин само ако клиентите на пос-
редника са предварително уведомени и са дали
изрично съгласие за това.
(7) По искане на клиент инвестиционният
посредник е длъжен да докаже, че е изпълнил
нарежданията съобразно обявената полити-
ка по ал. 2.
(8) Инвестиционният посредник следи за
ефективността на политиката за изпълнение на
нареждания и в случаите, когато е възможно,