Държавен вестник, бр. 49, 2005 г., стр. 42

С Т Р .  42
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  49
“(8) При приемането на поръчката лицето,
което я приема, съставя декларация, че е прове-
рило самоличността на клиента, съответно на
неговия пълномощник.
(9) Инвестиционният посредник предоставя
на клиента подписан екземпляр от приетата
поръчка по ал. 1, съответно ал. 6.
(10) Инвестиционният посредник отказва да
приеме поръчка, която не отговаря на изисква-
нията на ал. 1 или е подадена от пълномощник,
без да са спазени изискванията на ал. 3. В този
случай инвестиционният посредник съставя
документ за отказа, който предоставя на кли-
ента срещу подпис.”
§ 8. В чл. 21 се правят следните изменения и
допълнения:
1. Алинея 1, т. 2 се изменя така:
“2. лица, които отговарят на изискванията
по чл. 3, т. 1—6 от Наредба № 7 от 2003 г. за
изискванията, на които трябва да отговарят
физическите лица, които по договор непосред-
ствено извършват сделки с ценни книжа и ин-
вестиционни консултации относно ценни кни-
жа, както и реда за придобиване и отнемане на
правото да упражняват такава дейност
(ДВ, бр. 101 от 2003 г.) и са вписани в регистъра
по чл. 30, ал. 1, т. 2 от Закона за Комисията за
финансов надзор.”
2. Създават се нови ал. 2 и 3:
“(2) Инвестиционният посредник подава
заявление до комисията за вписване в регистъ-
ра по чл. 30, ал. 1, т. 2 от Закона за Комисията
за финансов надзор на лицата по ал. 1, т. 2, към
което прилага документи, удостоверяващи, че
те отговарят на изискванията на наредбата.
(3) Лицето се вписва в регистъра по чл. 30,
ал. 1, т. 2 от Закона за Комисията за финансов
надзор, ако в срок от един месец от подаване на
заявлението по ал. 2 заместник-председателят
не откаже вписване.”
3. Досегашната ал. 2 става ал. 4 и се изменя
така:
“(4) Ръководителят на отдела за вътрешен
контрол на инвестиционния посредник органи-
зира професионален инструктаж на лицата по
ал. 1, т. 2, необходим за изпълнение на задъл-
женията им, при сключването на договор с
инвестиционния посредник и периодично, до
15-о число на месеца, следващ всяко тримесе-
чие. В този случай лицето, извършило инструк-
тажа, съставя документ, който удостоверява
провеждането на инструктажа, съдържа общо
описание на неговия предмет и се подписва от
него и инструктираните лица.”
4. Досегашната ал. 3 става ал. 5 и в нея изре-
чение второ се заличава.
5. Създава се ал. 6:
“(6) Инвестиционният посредник осъщест-
вява постоянен контрол за съответствието на
действията на лицата по ал. 1 със ЗППЦК и
актовете по прилагането му.”
§ 9. В чл. 35, ал. 1 в основния текст след ду-
мата “когато” се добавя “на основата на писмен
договор с клиента”.
§ 10. В чл. 37 след думите “отказва да” се
добавя “подпише договор с клиента и да”.
§ 11. Наименованието на глава пета се из-
меня така:
“Водене на отчетност, вътрешна организа-
ция и вътрешен контрол”.
§ 12. В чл. 52, ал. 1 се правят следните из-
менения:
1. В т. 2 след думите “самоличност на” се
добавя “клиентите и”.
2. Точка 8 се изменя така:
“8. длъжностното разписание на служите-
лите и списъкът на другите лица, които рабо-
тят за инвестиционния посредник по чл. 53,
ал. 1, т. 7, както и всяко изменение и допъл-
нение в тях.”
§ 13. В чл. 53 се правят следните изменения
и допълнения:
1. В ал. 1:
а) основният текст се изменя така:
“(1) Инвестиционният посредник изгражда
и поддържа вътрешна организация в съответ-
ствие с извършваната от него дейност, вклю-
чително квалифициран персонал, материално,
техническо и програмно осигуряване, която:”;
б) в т. 4 думата “брокерите” се заменя със
“служителите”, а след думата “клиентите” се
добавя “и на базата на осъществявания конт-
рол да осигури прилагането на мерки срещу на-
рушаването на тези изисквания;”;
в) в т. 7 след думата “служителите” се доба-
вя “и списък на другите лица, които работят за
инвестиционния посредник.”
2. Създава се ал. 3:
“(3) Управителният орган на инвестицион-
ния посредник приема и осигурява прилагането
на мерките по ал. 1, т. 4. Тази алинея не се при-
лага за банките—инвестиционни посредници.”
§ 14. След чл. 53 се създава раздел III със
заглавие “Вътрешен контрол”.
§ 15. Член 54 се изменя така:
“Чл. 54. (1) Инвестиционният посредник раз-
полага с отдел за вътрешен контрол, който фун-
кционира независимо и осъществява постоянен
контрол за спазване от страна на лицата, на
които е възложено оперативното управление
на инвестиционния посредник, и всички други
лица, които работят по договор за инвестици-
онния посредник, на ЗППЦК, актовете по при-
лагането му и правилата по чл. 53, ал. 2 и из-
пълнява други функции, възложени му с наред-
бата и с правилата по чл. 54г.
(2) Служителите от отдела за вътрешен кон-
трол трябва да отговарят на изискванията по
чл. 3, т. 1, 2, 4—6 от Наредба № 7 от 2003 г. за
изискванията, на които трябва да отговарят фи-
зическите лица, които по договор непосредст-
вено извършват сделки с ценни книжа и инвес-