Държавен вестник, бр. 28, 2009 г., стр. 109

Б Р О Й  28
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  109
а) списък на лицата, членове на управител-
ния и контролния орган на заявителя, и тези,
които управляват дейността му;
б) декларация относно наложени на лицето,
на членовете на неговите управителни и конт-
ролни органи и на всяко лице в групата (ако зая-
вителят е част от група) административни нака-
зания за нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, ЗПЗФИ,
ЗКИ, КЗ и актовете по прилагането им или на
съответното законодателство на друга държава;
в) декларация относно освобождаване на ли-
цето, на членовете на неговите управителни и
контролни органи и на всяко лице в групата (ако
заявителят е част от група), на основание прило-
жена принудителна административна мярка, от
длъжност в управителен или контролен орган
на дружество, извършващо дейност по реда на
ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ, ЗПЗФИ, ЗКИ, КЗ, или
на дружество, чиято дейност се регулира от съ-
ответното законодателство на друга държава;
г) декларация за наличие на извършено вече
оценяване на репутацията на лицето в качес-
твото му на лице, придобиващо или увелича-
ващо квалифицираното си участие или участ-
ващо в управлението на инвестиционен пос-
редник, кредитна институция, застраховател,
презастраховател или управляващо дружест-
во; данни за компетентния орган, извършил
оценяването, и за резултата от него; в случа-
ите, когато лицето разполага с мотивирано
писмено решение на компетентния орган, из-
вършил оценяването, вместо декларация се
прилага копие от решението;
д) декларация за това, дали лицето, члено-
вете на неговите управителни и контролни ор-
гани и всяко лице в групата (ако заявителят е
част от група) е обявявано в несъстоятелност
или се намира в производство за обявяване в
несъстоятелност;
е) декларация за структурата на акционер-
ното участие в заявителя, с идентификация на
акционерите, притежаващи квалифицирано
участие по смисъла на т. 21 от допълнителните
разпоредби на ЗПФИ и информация за съот-
ветното им участие в капитала или правата на
глас и наличието на споразумения между тях
(по отношение на акциите с право на глас);
ж) декларация за основната цел на придоби-
ването или увеличаването на квалифицираното
участие ( напр. диверсификация на портфейл, по-
лучаване на дивидент, участие в управлението);
з) декларация за всеки интерес или дейност
на заявителя, който може да породи между него
и инвестиционния посредник конфликт на ин-
тереси;
и) декларация за наличие на финансови и
други интереси и отношения между заявителя и
акционер или съответно съдружник в инвести-
ционния посредник, друго лице, оправомощено
да упражнява правото на глас, член на управи-
телен или надзорен орган в инвестиционния
посредник и самия инвестиционен посредник;
к) декларация за наличие на подходящи с
оглед дейността на инвестиционния посредник
образование, предишен професионален опит,
понастоящем осъществявани дейности и функ-
ции за членовете на управителните и контрол-
ните органи на юридическото лице заявител;
л) данните по чл. 20, ал. 1, т. 1—4, 8—13;
3. данните по чл. 20, ал. 1, т. 14 за притежа-
ваното от лицето участие към датата на подава-
не на заявлението;
4. данните по чл. 20, ал. 1, т. 14 за квалифи-
цираното участие, което лицето възнамерява
да придобие;
5. данни за сделката или действието, в резул-
тат на което лицето ще придобие квалифицира-
ното участие, съответно ще увеличи участието
си—вида на сделката или действието, срокове,
условия и страни по сделката, цена на придоби-
ване, когато е приложимо;
6. в случаите, когато придобиването или
увеличаването на квалифицираното участие
води до промяна на контрола в инвестицион-
ния посредник—бизнес план със следното съ-
държание:
а) обосновка на придобиването;
б) краткосрочни финансови цели;
в) възможна реорганизация по отношение
на дейността, предлаганите продукти и клиен-
тите и пренасочване на ресурси в рамките на
инвестиционния посредник;
г) условия на включване и интегриране на
инвестиционния посредник в структурата на
групата, част от която е лицето, придобиващо
или увеличаващо квалифицирано участие, с
описание на политиката на управление на от-
ношенията между членовете в групата;
д) прогнозен финансов отчет за срок една
година;
е) влияние на придобиването върху корпо-
ративното управление и организационната
структура на инвестиционния посредник (в т. ч.
данни за лицата, които заявителят възнамеря-
ва да назначи, ако вече ги е определил, като
членове на управителните и контролните орга-
ни, лица, упълномощени да представляват и уп-
равляват инвестиционния посредник);
7. в случаите на придобиване на квалифици-
рано участие, без промяна на контрола в инвес-
тиционния посредник—стратегически план със
следното съдържание:
а) периода, за който лицето възнамерява да
притежава акционерно участие в инвестицион-
ния посредник;
б) намерение на лицето да поддържа, увели-
чи или прехвърли участието си в инвестицион-
ния посредник в близко бъдеще;
в) информация за готовността и възможност-
та на лицето да подпомогне дейността на ин-
вестиционния посредник със собствени средст-
ва в случаите на необходимост от допълнител-
ни средства за развитието на дейността на пос-
редника или на финансови затруднения.”