Държавен вестник, бр. 76, 2016 г., стр. 10

СТР.  10	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  76
и съхранение на отчетност, включително при 
небрежно поведение.
(6) Когато парични сметки са открити на 
името на депозитар, действащ от името и за 
сметка на колективна инвестиционна схема, 
по тези сметки не се осчетоводяват паричните 
средства на лице по ал. 4, т. 2 и собствените 
парични средства на депозитаря.
(7) Финансовите инструменти на колек­
тивната инвестиционна схема се поверяват 
на депозитар за съхранение, като депозитарят:
1. съхранява всички безналични финансови 
инструменти, които се вписват по сметка за 
финансови инструменти, открита и водена 
от депозитаря, и всички други финансови 
инструменти, които могат да бъдат физически 
предадени на депозитаря (финансови инстру­
менти под попечителство);
2. гарантира, че всички безналични фи­
нансови инструменти се вписват по сметка за 
финансови инструменти, открита и водена от 
депозитаря при спазване на изискванията на 
ал. 5, по отделни сметки, открити на името 
на управляващото дружество, действащо от 
името и за сметка на колективната инвести­
ционна схема, по начин, който позволява във 
всеки един момент да бъдат идентифицирани 
като финансови инструменти на конкретната 
колективна инвестиционна схема.
(8) По отношение на другите активи, раз­
лични от тези по ал. 7, депозитарят:
1. проверява собствеността на колективната 
инвестиционна схема върху тези активи, като 
установява дали колективната инвестиционна 
схема е собственик въз основа на информа­
ция или документи, предоставени от упра­
вляващото дружество, и въз основа на други 
доказателства, ако има такива предоставени 
от трети лица;
2. поддържа и актуализира регистър на тези 
активи, за които се е уверил, че са собственост 
на колективната инвестиционна схема.
(9) Активите, върху които депозитарят осъ­
ществява попечителска дейност, не могат да 
се използват от депозитаря или от трето лице, 
на което е делегирана попечителска функция, 
за тяхна сметка. Използване по смисъла на 
предходното изречение включва всякакви сдел­
ки с активи под попечителство, включително 
прехвърляне, учредяване на залог, продажба 
и даване на заем.
(10) Използване по ал. 9 на активите, върху 
които депозитарят осъществява попечител­
ска дейност, е разрешено само при следните 
условия:
1. извършва се за сметка на колективната 
инвестиционна схема;
2. депозитарят действа по нареждане на 
управляващото дружество, действащо от името 
и за сметка на колективната инвестиционна 
схема;
3. използването е в интерес на колективната 
инвестиционна схема и на притежателите на 
дялове или акции, и
4. сделката е обезпечена с висококачествен 
и ликвиден актив, получен от колективната 
инвестиционна схема по договор с прехвър­
ляне на правата.
(11) Пазарната стойност на обезпечението 
по ал. 10, т. 4 не може да бъде по-малка от 
пазарната стойност на използваните активи 
плюс премията.“
15. В чл. 36: 
а) алинея 1 се изменя така:
„(1) Депозитарят не отговаря за задълже­
нията си към своите кредитори с активите на 
колективната инвестиционна схема.“;
б) в ал. 2 изречение първо се изменя така: „В 
случай на несъстоятелност или еквивалентна 
процедура съгласно законодателството на съ­
ответната държава членка на депозитаря и/или 
третото лице по чл. 37а, както и в случаите на 
поставяне на банка депозитар под особен над­
зор активите на колективната инвестиционна 
схема не могат да бъдат разпределени между 
или осребрени в полза на кредиторите на този 
депозитар и/или на трето лице по чл. 37а.“, а 
в изречение второ след думата „синдикът“ се 
добавя „или временният синдик“; 
в) алинеи 4 и 5 се изменят така:
„(4) По искане на комисията или на за­
местник-председателя депозитарят предоставя 
достъп до цялата информация, с която раз­
полага във връзка с изпълнението на своите 
задължения и която е необходима на комиси­
ята и заместник-председателя, съответно на 
компетентните органи на държавата членка 
по произход на колективната инвестиционна 
схема или на управляващото дружество.
(5) В случай че депозитарят на колектив­
ната инвестиционна схема с произход от Ре­
публика България има друга държава членка 
по произход, комисията може да изисква от 
компетентния орган на държавата членка 
по произход на депозитаря да є бъде предос­
тавена информацията, с която разполага за 
депозитаря. Комисията, когато е компетентен 
орган по произход на депозитаря, предоставя 
своевременно при поискване информацията по 
ал. 4, получена от депозитаря, на компетент­
ния орган на държавата, в която депозитарят 
извършва дейност.“
16. Член 37 се изменя така:
„Чл. 37. (1) Депозитарят отговаря пред 
колективната инвестиционна схема и пред 
притежателите на дялове на колективната 
инвестиционна схема за всички вреди, при­
чинени от депозитаря или от третото лице по 
чл. 37а при загуба на финансови инструменти 
под попечителство.
(2) В случай на загуба на някой от финан­
совите инструменти под негово попечителство 
депозитарят възстановява на колективната 
инвестиционна схема финансов инструмент от 
същия вид или паричната му равностойност 
без прекомерно забавяне.
(3) Депозитарят не носи отговорност за 
загубите, ако докаже, че те са вследствие на