Държавен вестник, бр. 44, 2014 г., стр. 41

БРОЙ  44	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  41  
б) в т. 2 думите „квалификация, профе-
сионален опит“ се заменят с „надеждност, 
финансова стабилност“;
в) в т. 3 след думата „декларация“ се добавя 
„и документи“.
5. В ал. 5, т. 5 след думата „декларация“ се 
добавя „и документи“.
6. Алинея 6 се отменя.
§ 8. В чл. 7 се правят следните изменения:
1. Заглавието се изменя така: „Регистрация“.
2. В ал. 1 думите „за което издава удосто-
верение“ се заличават.
3. В ал. 3 думите „чл. 3, ал. 2“ се заменят 
с „чл. 3а“.
4. Алинея 4 се отменя.
§ 9. В чл. 8, ал. 1 се правят следните до-
пълнения:
1. В основния текст след думата „дейност“ 
се добавя „по чл. 3а, ал. 1 ЗКИ“.
2. В т. 3 след думата „заявителя“ се добавя 
„или действителните собственици“.
3. В т. 4 след думата „представил“ се добавя 
„в определения срок“.
4. В т. 5 накрая се добавя „или вноските не 
са направени със собствени средства“.
§ 10. В чл. 9 се правят следните изменения 
и допълнения:
1. В ал. 1, т. 1 думите „чл. 2, ал. 2, т. 2, 
6 – 8, 10 – 12 и чл. 3, ал. 1, т. 2 и 3“ се заменят 
с „чл. 3а, ал. 1“.
2. В ал. 2 думите „в потвърждение и връ-
ща издаденото удостоверение за вписване в 
регистъра“ се заменят със „за наличието на 
обстоятелствата по ал. 1“.
3. В ал. 3: 
а) в т. 1 накрая се добавя „или е преуста-
новила извършването на дейността за срок 
повече от 6 месеца“;
б) в т. 5 накрая се добавя „или нарушава 
правилата за неговото ползване“;
в) в т. 7 след думите „чл. 4, ал. 3“ се добавя 
„и 5“;
г) в т. 8 след думите „проверки по“ се добавя 
„чл. 10, ал. 3 и“;
д) създава се т. 9:
„9. представените финансови отчети по 
чл. 15 съдържат невярна и/или противоречива 
информация.“
4. Алинея 4 се изменя така:
„(4) Лице, което е заличено от регистъра, 
не може да извършва дейност по чл. 3а, ал. 1 
ЗКИ. То може да подаде ново заявление за 
вписване не по-рано от 6 месеца от заличава-
нето му от регистъра.“
5. Алинея 5 се отменя.
§ 11. Член 10 се изменя така:
„Уведомяване за промени след вписване 
в регистъра
Чл. 10. (1) Лице, вписано в регистъра, 
уведомява в 15-дневен срок БНБ за всяка 
промяна в дейностите по чл. 3а, ал. 1 ЗКИ, 
в информацията и документите, представени 
във връзка с вписването в регистъра, като 
прилага и заверени копия от документите, 
удостоверяващи промяната.
(2) Регистрационният формуляр и въпрос-
ниците – декларации за управляващите и 
представляващите, за лицата, притежаващи 
квалифицирано дялово участие, и за дейст-
вителните собственици, съдържащи нови 
обстоятелства, се представят само в елек-
тронен вид.
(3) Уведомяването се счита за приключено 
след проверка на данните и документите по 
ал. 1 и 2 и одобряване от БНБ на въведената 
от финансовата институция в електронните 
формуляри посредством единната автомати-
зирана система актуализирана информация.“
§ 12. В чл. 12 се правят следните изменения 
и допълнения:
1. В ал. 1 след думата „документите“ се 
поставя запетая и се добавя „удостоверяващи 
спазването на условията“.
2. В ал. 4 думите „ал. 2“ се заменят с „ал. 1“.
3. В ал. 5 думите „ал. 4“ се заменят с „чл. 25, 
ал. 1 ЗКИ“, а думите „по чл. 25, ал. 2 ЗКИ“ 
се заличават. 
4. Алинея 6 се изменя така:
„(6) Удостоверението се изпраща на ком-
петентния орган на държавата членка, където 
финансовата институция ще извършва дейност 
чрез клон или директно. Българската народна 
банка изпраща и информация за размера и 
структурата на собствения капитал на фи-
нансовата институция, както и за стойността 
на общата рискова експозиция на банката 
майка, изчислена съгласно чл. 92, параграфи 
3 и 4 от Регламент (ЕС) № 575/2013 на Ев-
ропейския парламент и на Съвета от 26 юни 
2013 г. относно пруденциалните изисквания 
за кредитните институции и инвестиционните 
посредници и за изменение на Регламент (ЕС) 
№ 648/2012 (ОВ, L 176/1 от 27 юни 2013 г.). 
Екземпляр от удостоверението или от отказа 
да се издаде удостоверение се изпраща на 
заявителя.“
§ 13. В чл. 13 се правят следните изменения:
1. Заглавието се изменя така: „Критерии за 
съществена дейност“.
2. В ал. 1 думата „Основна“ се заменя със 
„Съществена“, думите „чл. 2, ал. 2, т. 2, 6 – 8, 
10 – 12 и по чл. 3, ал. 1, т. 2 и 3“ се заменят с 
„чл. 3а, ал. 1“, а числото „50“ се заменя с „30“. 
3. В ал. 3 думите „чл. 3, ал. 2“ се заменят 
с „чл. 3а, ал. 1“.
§ 14. Член 14 се изменя така:
„Изисквания за правила и информация
Чл. 14. (1) Финансовата институция, вписана 
в регистъра по чл. 3а ЗКИ, е длъжна да приеме 
и прилага вътрешни правила за управление 
на дейността си, които включват: 
1. ясна организационна структура и разпре-
деление на отговорностите;