Държавен вестник, бр. 59, 2006 г., стр. 22

С Т Р .  22
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  59
2. лицензираното от нея поднадзорно лице.
(2) Българската народна банка или КФН
уведомява компетентните органи за обстоятел-
ствата по ал. 1, когато упражнява функциите на
координатор.
(3) По отношение на финансовия холдинг
със смесена дейност, когато не са спазени изис-
кванията на чл. 17 или в случаите по ал. 1, т. 1,
БНБ или КФН може да:
1. постави допълнителни изисквания във
връзка с отчетността;
2. отправи писмено предупреждение;
3. свика общо събрание или да насрочи засе-
дание на управителните или контролните орга-
ни за вземане на решения за мерките, които
трябва да бъдат предприети;
4. разпореди да се преустановят допуснатите
нарушения и да се отстранят вредните последи-
ци от тях;
5. го задължи да увеличи капитала си и/или
капитала на негови дъщерни дружества—под-
надзорни лица;
6. изпрати свои представители на заседани-
ята на органите му за управление;
7. назначи независим одитор, който да из-
върши финансова или друга проверка съгласно
определени изисквания;
8. разпореди на финансовия холдинг да осво-
боди едно или повече лица, оправомощени да
го управляват и представляват; ако в определе-
ния от координатора срок лицата не бъдат ос-
вободени, координаторът може да ги отстрани
от длъжност и да поиска вписване на акта за
отстраняването им в търговския регистър.
(4) По отношение на поднадзорните лица по
ал. 1, т. 2 се прилагат мерките, предвидени в
секторните правила.
(5) Когато е необходимо, БНБ и КФН съгла-
суват с останалите заинтересовани компетент-
ни органи и с координатора надзорните си дейс-
твия.
Допълнителни правомощия на компетентни-
те органи
Чл. 21. (1) Българската народна банка и КФН
могат да предприемат мерките, предвидени в
секторните правила, за предотвратяване или
преустановяване на заобикалянето им от под-
надзорните лица във финансовия конгломерат.
(2) Във връзка с упражняването на допълни-
телния надзор по този закон при извършването
на проверки на финансовите холдинги със сме-
сена дейност и на лицата във финансовия кон-
гломерат, които не са поднадзорни, БНБ и КФН
имат правомощията, предвидени в секторните
правила.
Г л а в а  ч е т в ъ р т а
ТРЕТИ ДЪРЖАВИ
Предприятия майки в трети държави
Чл. 22. (1) В случаите по чл. 5, ал. 2 БНБ или
КФН проверява дали поднадзорните лица, чи-
ито предприятия майки са със седалище в трета
държава, са обект на надзор от компетентен
орган на тази държава, равностоен на допълни-
телния надзор по този закон, ако при прилага-
нето на критериите по чл. 14, ал. 3—9 биха уп-
ражнявали функцията на координатор. Провер-
ката се извършва по искане на предприятието
майка или на поднадзорно лице, лицензирано в
държава членка, или по инициатива на БНБ,
съответно на КФН.
(2) За целите на проверката по ал. 1 БНБ или
КФН се консултира със съответните компетент-
ни органи и с Комитета по финансовите конг-
ломерати на Европейския съюз, като взема
предвид и изготвените от него общи насоки.
(3) Когато не е налице равностоен надзор
съгласно ал. 1 по отношение на поднадзорните
лица, чиито предприятия майки са със седалище
в трета държава, прилагат се съответно разпо-
редбите за допълнителния надзор по този закон
или други методи, определени по реда на   ал. 6.
(4) Българската народна банка или КФН,
когато някоя от тях е координатор, може да
прилага други методи, осигуряващи ефективен
допълнителен надзор върху поднадзорните лица
във финансовия конгломерат.
(5) В случаите по ал. 4 БНБ или КФН може
да поиска учредяването на финансов холдинг със
смесена дейност със седалище в държава членка
и да приложи този закон по отношение на под-
надзорните лица във финансовия конгломерат,
начело на който е този финансов холдинг.
(6) Българската народна банка и КФН опре-
делят методите по ал. 4 след обсъждане със съ-
ответните компетентни органи. Методите тряб-
ва да бъдат съобщени на заинтересованите ком-
петентни органи и на Европейската комисия.
Г л а в а  п е т а
АДМИНИСТРАТИВНОНАКАЗАТЕЛНИ
РАЗПОРЕДБИ
Чл. 23. (1) На членове на управителни и/или
контролни органи, както и на всички лица,
оправомощени да управляват и представляват
лицата във финансовия конгломерат, които са
извършили или допуснали извършването на
нарушение на този закон, се налага глоба в раз-
мер от 1000 до 10 000 лв., а при повторно нару-
шение—от 2000 до 20 000 лв.
(2) За нарушение на този закон на поднад-
зорните лица и на финансовите холдинги със
смесена дейност във финансов конгломерат се
налага имуществена санкция в размер от 20 000
до 100 000 лв., а при повторно нарушение—от
40 000 до 200 000 лв.
(3) За нарушение на този закон на лицата
във финансовия конгломерат, които не са под-
надзорни, се налага имуществена санкция в
размер от 10 000 до 50 000 лв., а при повторно
нарушение—от 20 000 до 100 000 лв.
(4) Актовете за установяване на нарушения-
та се съставят от длъжностни лица, оправомо-
щени от подуправителя на БНБ, ръководещ