Държавен вестник, бр. 8, 2021 г., стр. 26

СТР.  26	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  8
кива документи, лицето декларира наличието 
или липсата на съответните обстоятелства, 
както и изрично декларира, че в съответната 
юрисдикция не се издават такива документи;
3. информацията по чл. 4, буква „а“, т. „x“ 
от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943, коя-
то представлява резултатите от направената 
оценка на пригодността на лицата в съот-
ветствие с Наредба № 38.“
2. Създава се нова ал. 2:
„(2) Към заявлението по ал. 1 във връз-
ка с изискванията на ЗПФИ се прилагат и 
следните данни и документи:
1. удостоверения, издадени въз основа на 
единните информационни системи на проку-
ратурата и следствените служби за наличие 
на неприключили наказателни производства, 
а за чуждестранните лица – аналогични доку-
менти, както и документи, удостоверяващи, че 
лицето не е осъждано, а когато съответната 
юрисдикция не издава такива документи, 
лицето декларира наличието или липсата на 
съответните обстоятелства, както и изрично 
декларира, че в съответната юрисдикция не 
се издават такива документи; 
2. декларация, че лицето не е било член 
на управителен или контролен орган или 
неограничено отговорен съдружник в дру-
жество, за което е открито производство по 
несъстоятелност, или в прекратено поради 
несъстоятелност дружество, ако са останали 
неудовлетворени кредитори;
3. декларация, че лицето не е обявявано в 
несъстоятелност и не се намира в производ-
ство за обявяване в несъстоятелност;
4. декларация, че лицето не е съпруг или 
роднина по права или по съребрена линия до 
трета степен включително или по сватовство 
до трета степен с друг член на управителния 
или на контролния орган на инвестиционния 
посредник и не се намира във фактическо 
съпружеско съжителство с такъв член;
5. декларация, че лицето не е лишено 
от правото да заема материалноотговорна 
длъжност или да извършва професионална 
дейност;
6. заверен препис от документи, удосто-
веряващи професионалната квалификация и 
опит, необходими за управление на дейността 
на инвестиционния посредник съобразно 
заявените по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ услуги 
и дейности и изискванията на чл. 13, ал. 3 
ЗПФИ – трудова книжка, длъжностна ха-
рактеристика и други относими документи;
7. декларация дали лицето е член на 
управителен или контролен орган, или по 
друг начин участва в управлението на или 
е лице с квалифицирано участие в друг 
инвестиционен посредник, управляващо 
дружество, лице, управляващо алтернативен 
инвестиционен фонд, кредитна институция 
или застраховател от държава членка, както 
и данни за това участие и за регулаторния 
орган, осъществяващ надзор;
8. декларация, че лицето не е било през 
последните 2 години преди акта на съответ-
ния компетентен орган член на управителен 
или контролен орган на дружество, на кое-
то е бил отнет лицензът за извършване на 
дейност, подлежаща на лицензионен режим 
от комисията или от Българската народна 
банка, или от съответен орган на друга 
държава, освен в случаите, когато лицензът 
е бил отнет по искане на дружеството, ако 
актът за отнемане на издадения лиценз е бил 
отменен по надлежния ред, лицето декларира 
за наличието на това обстоятелство;
9. декларация, че на лицето не са му на-
лагани с влезли в сила наказателни поста-
новления административни наказания през 
последните 5 години за извършени груби или 
системни нарушения на ЗПФИ, ЗППЦК, от-
менения Закон срещу пазарните злоупотреби 
с финансови инструменти (ЗПЗФИ), ЗДСИЦ, 
ЗДКИСДПКИ, ЗПМПЗФИ, ЗКИ, КЗ, КСО, 
Регламент (ЕС) № 596/2014 на Европейския 
парламент и на Съвета от 16 април 2014 г. 
относно пазарната злоупотреба (Регламент 
относно пазарната злоупотреба) и за отмяна 
на Директива 2003/6/ЕО на Европейския 
парламент и на Съвета и директиви 2003/124/
ЕО, 2003/125/ЕО и 2004/72/ЕО на Комисията 
(OB, L 173/1 от 12 юни 2014 г.) (Регламент 
(ЕС) № 596/2014), Регламент (ЕС) № 575/2013, 
Регламент (ЕС) № 600/2014 или актовете 
по прилагането им, или съответното зако-
нодателство на друга държава, както и на 
други приложими регламенти на ЕС освен 
изброените;
10. декларация, че не е освобождавано от 
длъжност в управителен или контролен орган на 
дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДКИСДПКИ, 
ЗДСИЦ, КЗ, КСО, или съответното законо-
дателство на друга държава въз основа на 
приложена принудителна административна 
мярка освен в случаите, когато актът на 
комисията е бил отменен по надлежния ред, 
като лицето изрично декларира за наличието 
на това обстоятелство;
11. декларация за наличие на извършено 
вече оценяване на репутацията на лицето 
в качеството му на лице, придобиващо или 
увеличаващо квалифицираното си участие 
или участващо в управлението на инвес-
тиционен посредник, кредитна институция, 
застраховател, презастраховател, лице, уп-
равляващо алтернативен инвестиционен 
фонд, или управляващо дружество; данни за 
компетентния орган, извършил оценяването, 
и за резултата от него; в случаите, когато 
лицето разполага с мотивирано писмено 
решение на компетентния орган, извършил 
оценяването, вместо декларация се прилага 
копие от решението;