Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 76

С Т Р .  76
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  67
съхраняват в продължение на целия период на
съществуване на отношенията с клиента, но
не по-малко от 5 години.
(5) При изключителни обстоятелства замест-
ник-председателят може да задължи инвести-
ционния посредник да запази документи и ин-
формация по ал. 1 за по-дълъг период с оглед
същността на инструментите или сделките, ако
това е необходимо за упражняване на надзор-
ните му правомощия.
(6) Съхраняването на документацията и ин-
формацията по ал. 1 се извършва по начин, който
позволява:
1. на комисията, съответно заместник-пред-
седателя, да извършва справки, да има бърз
достъп до нея и да може да получи информация
за всеки етап от изпълнението на всяка сделка;
2. да се извършват промени или допълне-
ния, но съдържанието на документацията и
информацията преди промените или допълне-
нията да може да бъде лесно установено;
3. защита срещу всякакви манипулации или
подправяния.
Г л а в а  о с м а
ВЪТРЕШНА ОРГАНИЗАЦИЯ, ВЪТРЕШЕН
КОНТРОЛ, УПРАВЛЕНИЕ НА РИСКА И
ВЪТРЕШЕН ОДИТ
Раздел I
Вътрешна организация
Чл. 75. (1) Правилата за вътрешна органи-
зация на инвестиционния посредник по чл. 24,
ал. 2 ЗПФИ се изготвят в писмена форма и имат
най-малкото следното съдържание:
1. изчерпателно описание на организацион-
ната структура на инвестиционния посредник и
на длъжностите в отделните структурни звена,
вкл. ясно разпределяне на функциите и отго-
ворностите във връзка с извършваните от ин-
вестиционния посредник услуги и дейности по
чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ между тези звена и длъж-
ности, отношенията на координация и суборди-
нация между тях, както и процедурите за взема-
не на решения във връзка с осъществяваната от
инвестиционния посредник дейност;
2. установяване на изискванията за заемане
на всяка от длъжностите по т. 1, гарантиращи
наличието на умения, знания и опит, необходи-
ми за професионалното изпълнение на съответ-
ните функции;
3. установяване на ясни изисквания относно
вида, срока и начина на предоставяне на инфор-
мацията, която следва да бъде обменяна между
различните структурни звена в инвестиционния
посредник с цел осигуряване изпълнението на
функциите на тези звена и на инвестиционния
посредник като цяло;
4.  политиката на инвестиционния посред-
ник за третиране на конфликти на интереси, в
съответствие с големината и организационна-
та структура на инвестиционния посредник и
естеството, мащаба и комплексността на дей-
ността му; политиката съдържа, по отношение
на всяка конкретна услуга или дейност, извър-
швана от или за сметка на инвестиционния
посредник, обстоятелствата, представляващи
конфликт на интереси или които могат да дове-
дат до конфликт на интереси, пораждащ риск
от увреждане на интересите на клиент или кли-
енти на инвестиционния посредник, вкл. та-
кива обстоятелства, които са или следва да бъдат
известни на инвестиционния посредник и кои-
то могат да доведат до конфликт на интереси в
резултат на структурата на групата, част от която
е инвестиционният посредник, и дейността на
останалите членове на групата, както и про-
цедурите и мерките за третиране на такива кон-
фликти;
5.  изчерпателни и ясни процедури за начина
на изпълнение на дейността на инвестицион-
ния посредник, гарантиращи своевременното и
точно изпълнение на задълженията на лицата,
които работят по договор за него;
6.  условията за обединяване и разпределяне
на клиентски нареждания;
7.  условията относно осъществяваното от
инвестиционния посредник държане на предос-
тавени от клиенти финансови инструменти и
парични средства;
8.  условията за водене на отчетност и за
съхраняване на информация;
9.  ефективни и открити процедури за разум-
но и своевременно разглеждане на жалбите,
получени от непрофесионални клиенти или
потенциални непрофесионални клиенти.
(2) Разпределението на функциите и отговор-
ностите по ал. 1, т. 1 гарантира професионал-
ното изпълнение на всяка една от тях. Съвмес-
тяване на функции от лицата, работещи по до-
говор за инвестиционния посредник, се допус-
ка, ако не застрашава или не нарушава нормал-
ното, обективно и професионално изпълнение
на отделните функции.
(3) Предвидените процедури и мерки за тре-
тиране на конфликт на интереси съгласно ал. 1,
т. 4 гарантират, че лицата, които работят по
договор за инвестиционния посредник, извър-
шват различните дейности, включващи конф-
ликт на интереси съгласно ал. 1, т. 4, при сте-
пен на независимост на изпълнението, подхо-
дяща с оглед големината и дейността на инвес-
тиционния посредник и групата, към която при-
надлежи, както и на значимостта на риска от
увреждане на клиентски интерес. Процедурите
и мерките по ал. 1, т. 4 включват такава част от
следното, която е необходима, за да се осигури
нужната степен на независимост:
1. ефективни процедури за предотвратяване,
съответно за осъществяване на контрол върху
обмена на информация между лицата, извърш-
ващи дейности, включващи конфликт на инте-
реси, когато обменът на тази информация може
да накърни интересите на един или повече кли-
енти на инвестиционния посредник;