Държавен вестник, бр. 15, 2018 г., стр. 88

СТР.  88	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  15
риска, който е присъщ на дейността му и на 
продуктите и системите на инвестиционния 
посредник;
18. да разпореди ограничаване на оператив-
ните разходи на инвестиционния посредник, 
включително на променливите възнагражде-
ния като процент от общите нетни приходи, 
когато това е несъвместимо с поддържането 
на достатъчен собствен капитал, и/или да 
забрани изплащането им;
19. да разпореди на инвестиционния по-
средник да използва нетната си печалба за 
увеличаване на собствения капитал или да 
му забрани:
а) плащането на дивиденти или разпре-
делянето на капитал под друга форма, или
б) плащането на лихва на акционерите или 
държателите на инструменти на допълнител-
ния капитал от първи ред, като спазването на 
тази забрана не представлява неизпълнение 
от страна на инвестиционния посредник по 
инструментите;
20. да изиска от инвестиционния посредник 
допълнително или по-често предоставяне на 
информация, включително относно капита-
ловата адекватност и ликвидността;
21. да прилага по отношение на инвести-
ционния посредник специални изисквания за 
ликвидност, включително ограничения върху 
падежните несъответствия между активите 
и пасивите;
22. да изиска публично оповестяване на 
допълнителна информация от инвестицион-
ния посредник;
23. да изиска съществуващи записи на 
телефонни разговори, други форми на елек-
тронна комуникация и обмен на информация, 
съхранявани от посредника, включително 
инвестиционен посредник банка, както и от 
всяко друго лице, задължено да спазва изис-
квания на този закон и на Регламент (ЕС) 
№ 600/2014;
24. да прилага посочените в чл. 24, па-
раграф 2, букви „а“ – „г“ от Регламент (ЕС) 
№ 1286/2014 мерки.
(2) Когато се установи, че инвестиционен 
посредник извършва сделки или операции в 
нарушение на Закона за мерките срещу изпи-
рането на пари и на актовете по прилагането 
му, комисията, съответно заместник-предсе-
дателят могат да приложат мярка по ал. 1. 
Комисията за финансов надзор, съответно 
заместник-председателят, уведомява Дър-
жавна агенция „Национална сигурност“ за 
откриване на производството по прилагане 
на принудителната административна мярка.
(3) Комисията за финансов надзор прилага 
допълнителното капиталово изискване по 
ал. 1, т. 11, когато:
1. инвестиционният посредник не отговаря 
на изискванията по чл. 10, 65 и 136 от този за-
кон или чл. 393 от Регламент (ЕС) № 575/2013;
2. рисковете или елементи от тях не са 
покрити от изискванията за собствен капитал 
съгласно този закон, актовете по прилагането 
му или Регламент (ЕС) № 575/2013;
3. в резултат на самостоятелното прилагане 
на други мерки не се очаква в определения 
за изпълнението на тези мерки срок инвес-
тиционният посредник да подобри правилата, 
процедурите, механизмите и стратегиите си;
4. надзорният преглед разкрива, че не-
спазването на изискванията за прилагане на 
съответния подход има вероятност да доведе 
до неспазване на приложимите изисквания 
за собствен капитал съгласно този закон, 
Регламент (ЕС) № 575/2013 и актовете по 
прилагането им;
5. въз основа на събрани доказателства 
може обосновано да се предположи, че инвес-
тиционният посредник подценява рисковете, 
независимо че спазва приложимите изисква-
ния на този закон, Регламент (ЕС) № 575/2013 
и актовете по прилагането им;
6. инвестиционният посредник е уведомил 
комисията, че резултатите от стрес теста 
по чл. 377, параграф 5 от Регламент (ЕС) 
№ 575/2013 съществено надвишават капита-
ловото изискване за портфейла му за коре-
лационно търгуване.
(4) Определянето на допълнителното капи-
талово изискване по ал. 1, т. 11 се извършва 
въз основа на извършения надзорен преглед 
и оценка, като се вземат предвид:
1. количествените и качествените аспекти 
на процеса на оценяване, прилаган от инвес-
тиционния посредник;
2. правилата, процесите и мерките по чл. 65, 
прилагани от инвестиционния посредник;
3. резултатите от прегледа и оценката, 
извършени във връзка с изискванията за ка-
питалова адекватност и ликвидност;
4. оценката на системния риск.
(5) В случаите по ал. 1, т. 16, когато е 
наложена постоянна забрана за извършване 
на дейност от клон на инвестиционен посред-
ник, съответният орган на инвестиционния 
посредник взема решение за прекратяване 
дейността на клона, за уреждане на отноше-
нията с клиентите и за заличаването му от 
съответния търговски регистър.
(6) Комисията за финансов надзор, съот-
ветно заместник-председателят, може да при-
ложи мерките по ал. 1 и когато въз основа на 
събраните доказателства може обосновано да 
предположи, че инвестиционният посредник в 
следващите 12 месеца ще наруши разпоредби 
на този закон, на Регламент (ЕС) № 575/2013 
или на актовете по прилагането им.
(7) Когато установи, че инвестиционни 
посредници със сходен рисков профил са или 
могат да бъдат изложени на сходни рискове, 
или създават сходни рискове за финансовата 
система, комисията, съответно заместник-