Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 71

Б Р О Й  67
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  71
5. сравнение на действията по управление на
портфейла през отчетния период с еталон, ако
има такъв, посочен по споразумение между
клиента и инвестиционния посредник;
6. общ размер на дивидентите, лихвите и
другите плащания, получени от инвестицион-
ния посредник през отчетния период във връз-
ка с управлението на клиентския портфейл;
7. информация за други корпоративни дейс-
твия, даващи определени права във връзка с
финансовите инструменти от портфейла;
8. за всяка сделка, сключена през отчетния
период, се предоставя информацията по чл. 45,
ал. 2, т. 3—11, когато е приложимо; изискване-
то не се прилага, когато клиентът е избрал да
получава уведомления след всяка сключена
сделка съгласно ал. 5.
(3) Инвестиционният посредник предоставя
отчет по ал. 1 на всеки шест месеца, когато е
сключил договор с непрофесионален клиент,
освен:
1. когато е направено искане от клиента да
получава отчет на всеки три месеца;
2. в случаите по ал. 5 отчетът се представя
един път на всеки 12 месеца;
3. когато в договора между инвестиционния
посредник и клиента се допуска ливъридж при
управлението на портфейла; в този случай от-
четът се представя най-малко веднъж месечно.
(4)  Инвестиционният посредник изрично
уведомява непрофесионалния клиент за право-
то по ал. 3, т. 1. Изключението по ал. 3, т. 2 не
се прилага за сделки с финансови инструменти
по чл. 3, т. 2, букви “в”—и” и § 1, т. 1, буква “в”
ЗПФИ.
(5) Клиентът има право да избере да получа-
ва отчет за всяка сключена сделка по управле-
ние на портфейла му след нейното сключване.
В случаите по изречение първо инвестицион-
ният посредник предоставя на клиента същес-
твената информация за сделките на траен носи-
тел незабавно след тяхното сключване. В слу-
чаите, когато клиентът е непрофесионален,
инвестиционният посредник му изпраща пот-
върждение за сделката, съдържащо информа-
цията по чл. 45, ал. 2, най-късно първия рабо-
тен ден, следващ сключването на сделката, или
ако инвестиционният посредник е получил пот-
върждението чрез трето лице—не по-късно от
първия работен ден, следващ получаването на
потвърждението. Изречение трето не се прила-
га, ако потвърждението съдържа същата инфор-
мация както потвърждението, което е изпрате-
но незабавно на клиента от друго лице.
(6) Инвестиционният посредник уведомява
непрофесионалния клиент, за чиято сметка
управлява портфейл, когато има непокрити
отворени позиции по условни сделки.
Чл. 47. В случаите, когато инвестиционен
посредник извършва сделки във връзка с управ-
ление на портфейл за сметка на непрофесиона-
лен клиент или води сметки за такива клиенти,
които включват непокрити позиции по сделки
или прехвърляния, зависещи от бъдещи условни
събития, инвестиционният посредник уведомя-
ва непрофесионалния клиент, когато загубите
надхвърлят предварително определените по спо-
разумение с клиента прагове. Уведомлението по
изречение първо се извършва не по-късно от края
на работния ден, в който тези прагове са надх-
върлени, или когато това е станало в неработен
ден—до края на следващия работен ден.
Чл. 48. Инвестиционният посредник уведо-
мява клиента си при условия и по ред, опреде-
лени в договора, когато за клиента възникне
задължение по чл. 145 от Закона за публичното
предлагане на ценни книжа в резултат на из-
вършени сделки с финансови инструменти за
негова сметка, включително при управление на
индивидуален портфейл от финансови инстру-
менти и/или пари.
Чл. 49. (1) Инвестиционен посредник, който
държи пари или финансови инструменти на
клиент, му предоставя на траен носител най-
малко веднъж годишно отчет със следното съ-
държание освен ако съдържанието на този от-
чет не е отразено в друг периодичен отчет до
клиента:
1. данни за финансовите инструменти или
пари, държани от инвестиционния посредник
за сметка на клиента към края на отчетния
период;
2. размера, до който клиентските финансови
инструменти или пари са били предмет на сдел-
ка за финансиране на ценни книжа;
3. размера на получените дивиденти или
други плащания на клиента поради участието
му в сделка за финансиране на ценни книжа,
както и основата, на която са определени.
(2) В случаите, когато по портфейла на кли-
ента са сключени една или повече сделки, по
които сетълментът не е приключил, информа-
цията по ал. 1, т. 1 може да се посочи към деня
на сключване на сделката или към деня на се-
тълмента, като избраният подход се използва
при представянето на информацията за всички
такива сделки в отчета по ал. 1.
(3) Инвестиционен посредник, който държи
финансови инструменти или парични средства
на клиенти и предоставя услугата управление
на портфейл, може да включи отчета по ал. 1 в
съдържанието на отчета по чл. 46, ал. 1.
(4) Изискването по ал. 1 не се прилага за
кредитните институции относно депозитите на
клиенти.
Г л а в а  п е т а
ВЪЗЛАГАНЕ НА ИЗПЪЛНЕНИЕ
НА ТРЕТО ЛИЦЕ
Чл. 50. Инвестиционният посредник може да
възложи изпълнението на важни оперативни
функции или на инвестиционни услуги и дей-
ности на трето лице. Възлагането се осъщест-
вява въз основа на писмен договор между ин-