Държавен вестник, бр. 36, 2006 г., стр. 143

Б Р О Й  36
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  143
 НАРЕДБА № 26
от 22 март 2006 г.
 за изискванията към дейността на
управляващите дружества
Г л а в а  п ъ р в а
ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ
Чл. 1. С наредбата се уреждат изискванията
към управляващите дружества по чл. 202 от За-
кона за публичното предлагане на ценни книжа
(ЗППЦК) с цел защита на интересите на акцио-
нерите и притежателите на дялове в колектив-
ните инвестиционни схеми и на лицата, чиято
дейност или портфейл управляват, включител-
но изискванията, свързани със сключването и
изпълнението на договорите за управление, с
капиталовата адекватност и ликвидност, с воде-
нето на отчетност и съхраняването на информа-
ция, с вътрешната организация, с условията и
реда за предоставяне на информация, както и
изискванията към физическите лица, работещи
по договор за управляващите дружества.
Чл. 2. (1) Управляващото дружество може да
управлява дейността на колективни инвести-
ционни схеми и на инвестиционни дружества от
затворен тип, включително:
1. управление на инвестициите;
2. администриране на дяловете или акциите,
включително правни услуги и счетоводни услу-
ги във връзка с управление на активите, искания
за информация на инвеститорите, оценка на
активите и изчисляване цената на дяловете или
акциите, контрол за спазване на законовите изис-
квания, водене на книгата на притежатели на
дялове или акционерите, разпределение на ди-
виденти и други плащания, издаване, продажба
и обратно изкупуване на дялове или акции, из-
пълнение на договори, водене на отчетност;
3. маркетингови услуги.
(2) Управляващото дружество може да пре-
доставя и следните допълнителни услуги:
1. управление в съответствие със сключен с
клиента договор на индивидуален портфейл,
включително такъв на институционален инвес-
титор по смисъла на § 1, т. 1, буква “в” ЗППЦК,
включващ ценни книжа, по собствена прецен-
ка, без специални нареждания на клиента;
2. предоставяне на инвестиционни консул-
тации относно ценни книжа.
Г л а в а  в т о р а
ОТНОШЕНИЯ НА УПРАВЛЯВАЩОТО ДРУ-
ЖЕСТВО С ЛИЦАТА, ЧИЯТО ДЕЙНОСТ
ИЛИ ПОРТФЕЙЛ УПРАВЛЯВА. ИЗИСКВА-
НИЯ КЪМ УПРАВЛЯВАЩОТО ДРУЖЕСТ-
ВО ПРИ УПРАВЛЕНИЕ НА КОЛЕКТИВНИ
ИНВЕСТИЦИОННИ СХЕМИ
Чл. 3. (1) Управляващото дружество е длъж-
но да третира равностойно и справедливо ко-
лективните инвестиционни схеми и лицата,
чиято дейност или портфейл управлява, както
и да полага грижата на добър търговец за защи-
та на техните интереси.
(2) Управляващото дружество е длъжно да
спазва всички изисквания, приложими към дей-
ността му, да действа честно и професионално
с цел защита на инвеститорите и осигуряване
стабилността на пазара на ценни книжа.
(3) Управляващото дружество не може да
предоставя на отделни инвеститори или инвес-
тиционни посредници информация в реално
време относно структурата и състава на акти-
вите на колективна инвестиционна схема, ос-
вен ако тази информация се предоставя еднов-
ременно на всички инвеститори или е публич-
но оповестена. Това ограничение не се отнася
до инвестиционните посредници, с които ин-
вестиционното дружество, съответно управля-
ващото дружество, има сключен договор за
изпълнение на инвестиционни нареждания, ако
информацията се предоставя за целите на из-
пълнение на договора.
(4) За управляващото дружество, което пре-
доставя услугите по чл. 2, ал. 2, се прилагат съот-
ветно разпоредбите на Закона за публичното
предлагане на ценни книжа и актовете по прила-
гането му относно инвестиционните посредници.
Чл. 4. (1) Членовете на управителния и на
контролния орган на управляващото дружест-
во, неговите служители и всички други лица,
работещи по договор за управляващото дружес-
тво, не могат да разгласяват, освен ако не са
оправомощени за това, и да ползват за облаго-
детелстване на себе си или на други лица, вклю-
чително на самото управляващо дружество,
факти и обстоятелства, засягащи наличностите
и операциите по сметките за ценни книжа на
колективните инвестиционни схеми и лицата,
чиято дейност или портфейл дружеството уп-
равлява, както и всички други факти и обстоя-
телства, представляващи търговска тайна, ко-
ито са узнали при изпълнение на служебните и
професионалните си задължения.
(2) Членовете на управителния и на конт-
ролния орган на управляващото дружество,
неговите служители и всички други лица, рабо-
тещи по договор за управляващото дружество,
при встъпване в длъжност или при започване
на дейност за управляващото дружество под-
писват декларация за спазване на изисквания-
та по ал. 1.
(3) Алинея 1 се отнася и за случаите, когато
лицата по ал. 2 не са на служба или дейността
им е преустановена.
(4) Освен на Комисията за финансов надзор,
наричана по-нататък “комисията”, съответно
на заместник-председателя, ръководещ управ-
ление “Надзор на инвестиционната дейност”
към комисията, наричан по-нататък “замест-
ник-председателя”, за целите на контролната
им дейност лицата по ал. 2 могат да дават све-
дения за посочените в ал. 1 факти и обстоятел-
ства само с писмено съгласие на лицето, чиято
дейност или портфейл дружеството управлява,
или по решение на съда, издадено при услови-
ята и по реда на чл. 71, ал. 6 и 7 ЗППЦК.