Държавен вестник, бр. 8, 2021 г., стр. 29

БРОЙ  8	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
СТР.  29  
(11) По чл. 5, параграф 1, буква „и“, т. 3 
от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1946 за 
чуждестранни лица се представя документ, 
удостоверяващ наличие или липса на данъчни 
задължения, от който да е видно дали лицето 
по ал. 1 има неизплатени данъчни задълже-
ния, или декларация, когато в съответната 
юрисдикция не се издава такъв документ.
(12) Информацията по чл. 5, параграф 2, 
буква „в“ от Делегиран регламент (ЕС) 
2017/1946 включва данни за приложимите 
нормативни актове към дейността на лицето 
по ал. 1 и за конкретни разпоредби, които 
имат отношение към правото на лицето да 
придобива и притежава участия в други 
предприятия, финансовата му стабилност, 
изискванията към репутацията на лицето по 
ал. 1 и лицата, които управляват дейността 
му, и действителните му собственици, изис-
кванията, насочени срещу изпиране на пари 
и финансиране на тероризма.
(13) За всяко лице по ал. 1 в съответствие 
с вида и размера на квалифицираното си 
участие се представят заверени документи, 
удостоверяващи професионалната квали-
фикация и опит, относими към дейността 
на инвестиционния посредник съобразно 
заявените по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ услуги 
и дейности в съответствие с изискванията 
на Съвместните насоки за пруденциална 
оценка на придобивания и увеличения на 
квалифицирани участия във финансовия 
сектор на Европейските надзорни органи 
и чл. 9, буква „б“ от Делегиран регламент 
(ЕС) 2017/1943.
(14) Към заявлението за всяко лице по 
ал. 1 се прилагат данни за лицата, с които 
се явява свързано, и за отношенията на 
свързаност с оглед преценка на критерия 
по чл. 9, буква „б“ от Делегиран регламент 
(ЕС) 2017/1943.
(15) Когато лице по ал. 1 попада в някоя 
от хипотезите по чл. 262 ЗПФИ, се прилагат 
данни за приложимата хипотеза и за съот-
ветния компетентен орган от друга държава 
членка или се декларира, че лицето не попада 
в хипотезите по чл. 262 ЗПФИ.
(16) Към заявлението се представя декла-
рация от лицето по ал. 1, че не е дружество, 
регистрирано в юрисдикции с преферен-
циален данъчен режим или контролирано 
от такова дружество лице по смисъла на 
ЗИФОДРЮПДРКЛТДС, съответно данни и 
доказателства, че попада в някое от изклю-
ченията по чл. 4 от ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.
(17) Към заявлението с оглед преценка на 
критерия по чл. 9, буква „в“ от Делегиран 
регламент (ЕС) 2017/1943 за всяко лице по 
ал. 1, което притежава пряко квалифицирано 
участие, се представя декларация по опре-
делен от заместник-председателя образец за 
произхода на средствата, от които са напра-
вени вноските срещу записаните акции или 
дялове, включително дали средствата са за-
емни, както и за платените от лицето данъци 
през последните 5 години, като към декла-
рацията се прилагат документи, доказващи 
посочените в декларацията обстоятелства.“
§ 26. В чл. 21 се правят следните изме-
нения:
1. В основния текст думите „чл. 14, ал. 4“ 
се заменят с „чл. 18, ал. 10“.
2. В т. 1 думите „в ценни книжа“ се за-
личават.
§ 27. Член 22 се отменя.
§ 28. В чл. 23 се правят следните измене-
ния и допълнения:
1. Досегашният текст става ал. 1 и се 
изменя така:
„(1) Инвестиционен посредник от трета 
държава, който иска да му бъде издаден 
лиценз за извършване на услугите и дей-
ностите по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ чрез клон 
на територията на Република България, към 
заявлението прилага всички документи и 
информация съгласно Делегиран регламент 
(ЕС) 2017/1943 и чл. 18, както и документите 
и информацията по чл. 49, ал. 3 от ЗПФИ в 
съответствие с ал. 2.“
2. Създава се ал. 2:
„(2) Към заявлението по ал. 1 се прилага и:
1. мотивирано посочване на причините 
за създаване на клон в Република България, 
както и подробно представяне на услугите и 
дейностите, които възнамерява да извърш-
ва, с какви финансови инструменти, на кои 
пазари и за какъв вид клиенти ще търгува 
и с какви други дейности ще се занимава; 
2. заверен препис от акта за регистрация на 
чуждестранното юридическо лице с актуални 
данни за седалището, адреса на управление, 
предмета на дейност, размера на капитала, 
системата на управление и лицата, които го 
представляват и управляват;
3. заверен препис от разрешението за из-
вършване на услугите и дейностите, съответни 
на тези по чл. 6, ал. 2 и 3 ЗПФИ, издадено 
от органа, контролиращ капиталовия пазар 
в държавата, където юридическото лице 
е регистрирано, включващ и описание на 
разрешените услуги и дейности;
4. писмено становище, издадено от органа, 
контролиращ капиталовия пазар в държавата, 
където юридическото лице е регистрирано, 
относно репутацията на заявителя и лицата, 
които управляват дейността му или прите-
жават повече от 10 % от капитала му;
5. писмено изявление на органа, кон-
тролиращ капиталовия пазар в държавата, 
където юридическото лице е регистрирано, 
което съдържа:
а) декларация, че спазва препоръките на 
Специалната група за финансови действия