Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 64

С Т Р .  64
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  67
законодателство не регулира съхраняването на
финансови инструменти за сметка на трето лице.
(6) Ограничението по ал. 5 не се прилага, ако
е налице някое от следните условия:
1. естеството на финансовите инструменти
или на инвестиционните услуги, предоставяни
във връзка с тези инструменти, изисква съхра-
няването им при трето лице в трета държава
по ал. 5;
2. професионален клиент писмено поиска
финансовите му инструменти да бъдат съхра-
нявани при трето лице в трета държава по ал. 5.
(7) Инвестиционният посредник предприе-
ма необходимите действия, за да осигури, че
съхраняването на финансови инструменти на
негови клиенти при трето лице се извършва по
начин, който гарантира идентифициране на
клиентските финансови инструменти отделно
от финансовите инструменти на инвестицион-
ния посредник и на третото лице, чрез воденето
на отделни сметки от това трето лице или чрез
прилагането на други мерки, осигуряващи съ-
щото ниво на защита.
(8) В случай че приложимото законодателс-
тво към дейността на третото лице не позволя-
ва спазването на изискванията по ал. 7, инвес-
тиционният посредник предприема подходящи
мерки за гарантиране на правата на клиента
във връзка със съхраняваните при третото лице
финансови инструменти, включително като
открива отделни от своята сметка сметки за
финансовите инструменти на клиенти, които
третото лице води на името на инвестиционния
посредник, но за чужда сметка.
Чл. 29. (1) Инвестиционният посредник де-
позира паричните средства, предоставени от
клиенти или получени в резултат на извършени
за тяхна сметка инвестиционни услуги, в лице
по чл. 34, ал. 3 ЗПФИ най-късно до края на
следващия работен ден. Изискването по изре-
чение първо не се прилага спрямо кредитните
институции във връзка с държани от тях депо-
зити.
(2) Инвестиционният посредник, който де-
позира паричните средства на свой клиент в лице
по чл. 34, ал. 3, т. 2—4 ЗПФИ, трябва да полага
дължимата грижа за интересите на клиента при
определяне на това лице и депозирането на
паричните средства на клиента в нея, както и
периодично, но най-малко веднъж годишно, да
преразглежда със същата грижа избора на тази
институция или колективна инвестиционна схе-
ма и условията, при които тя държи паричните
средства на клиента.
(3) В изпълнение на задълженията по ал. 2
инвестиционният посредник отчита професио-
налните качества и пазарната репутация на
лицето с оглед гарантиране на правата на кли-
ента, както и нормативните изисквания и па-
зарните практики, свързани с държането на
паричните средства, които могат да накърнят
правата на клиента.
(4) Инвестиционният посредник няма пра-
во да инвестира паричните средства на клиента
в колективна инвестиционна схема, ако клиен-
тът се противопостави на такъв начин на съх-
раняване на предоставените от него парични
средства.
(5) Инвестиционният посредник предприе-
ма необходимите действия, за да осигури, че
депозираните съгласно ал. 1 парични средства
на клиенти се водят по индивидуални сметки
или сметка на клиентите, отделно от парични-
те средства на инвестиционния посредник.
(6) В случай че приложимото законодател-
ство към дейността на лицето по чл. 34, ал. 3
ЗПФИ не позволява спазването на изисквани-
ята по ал. 5, инвестиционният посредник пред-
приема подходящи мерки за гарантиране на
правата на клиента във връзка с депозираните
парични средства, включително чрез открива-
не на обща сметка за парични средства на кли-
енти, която това лице води на името на инвес-
тиционния посредник, но за чужда сметка.
Чл. 30. (1)  Инвестиционният посредник
няма право да сключва сделки за финансиране
на ценни книжа с държани от него финансови
инструменти на клиенти или по друг начин да
използва за собствена сметка или за сметка на
друг клиент такива финансови инструменти,
освен ако клиентът е дал предварително своето
изрично съгласие за използване на финансови-
те му инструменти при определени условия и
използването на финансовите инструменти се
осъществява при спазване на тези условия.
Съгласието по предходното изречение следва
да бъде дадено писмено, ако клиентът, чиито
финансови инструменти се използват, е непро-
фесионален.
(2) Инвестиционният посредник няма пра-
во да сключва сделки за финансиране на ценни
книжа с финансови инструменти на клиенти,
държани в обща клиентска сметка при трето
лице, или по друг начин да използва за собстве-
на сметка или за сметка на друг клиент такива
финансови клиентски инструменти. Забраната
по изречение първо не се прилага, ако са спазе-
ни изискванията по ал. 1 и най-малко едно от
следните условия:
1. всички клиенти, чиито финансови инст-
рументи се съхраняват заедно в общата сметка,
предварително са дали изрично съгласие в съ-
ответствие с ал. 1;
2. инвестиционният посредник е установил
процедури, гарантиращи, че се използват само
финансови инструменти на клиенти, които пред-
варително са дали изрично съгласие за това в
съответствие с ал. 1, както и механизми за кон-
трол относно спазването на това изискване.
(3) В случаите по ал. 2 във водената от ин-
вестиционния посредник отчетност се включва
информация за клиента, по чието нареждане са
използвани финансовите инструменти, както и
за броя на използваните финансови инструмен-