Държавен вестник, бр. 92, 2000 г., стр. 10

С Т Р .  10
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  92
Г л а в а  в т о р а
ПРИДОБИВАНЕ НА ПРАВО ЗА ИЗВЪРШВА-
НЕ НА ДЕЙНОСТ КАТО БРОКЕР ИЛИ ИН-
ВЕСТИЦИОНЕН КОНСУЛТАНТ
Раздел I
Изисквания, на които трябва да отговарят фи-
зическите лица, които по договор непосредстве-
но извършват сделки с ценни книжа и инвести-
ционни консултации относно ценни книжа
Чл. 3. Дейност като брокер или инвестици-
онен консултант може да извършва дееспособ-
но лице, което:
1. не е осъждано за умишлено престъпление
от общ характер, освен ако е реабилитирано;
2. не са му налагани административни нака-
зания за извършено грубо нарушение или за
системни нарушения на Закона за публичното
предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) и актове-
те по прилагането му за последните 3 години;
3. има завършено средно или висше обра-
зование в страната или в чужбина, признато
по съответния ред—за брокер, а за инвести-
ционен консултант—завършено висше обра-
зование в страната или в чужбина, признато
по съответния ред;
4. има постоянно местопребиваване в
страната;
5. не е обявявано в несъстоятелност и не се
намира в производство за обявяване в несъсто-
ятелност;
6. не е било член на управителен или контролен
орган или неограничено отговорен съдружник в
прекратено поради несъстоятелност дружество,
ако са останали неудовлетворени кредитори;
7. успешно е издържало изпита за придоби-
ване правото да извършва дейност като брокер,
съответно като инвестиционен консултант.
Раздел II
Ред за допускане до изпит за придобиване на
правото за извършване на дейност като бро-
кер или инвестиционен консултант
Чл. 4. (1) Лицата, които искат да придобият
право да извършват дейност като брокер или
инвестиционен консултант, подават в Държав-
ната комисия по ценните книжа заявление за
допускане до изпит.
(2) Към заявлението по ал. 1 се прилагат:
1. свидетелство за съдимост;
2. нотариално заверен препис от диплома за
завършено образование;
3. удостоверителен документ за адресна регис-
трация, а за чуждестранните граждани—и заверен
препис от разрешението за постоянно пребивава-
не в Република България, издадено от службите за
административен контрол на чужденците;
4. декларация за обстоятелствата по чл. 3,
т. 2, 5 и 6;
5. подробна биографична справка.
(3) Държавната комисия по ценните книжа
може да изиска и други данни и документи, ако
са необходими за вземане на решение за допус-
кане до изпит.
Чл. 5. (1) Държавната комисия по ценните
книжа отказва допускането до изпит, ако:
1. заявителят не отговаря на изискванията
по чл. 3, т. 1—6;
2. са изминали по-малко от 3 години от вли-
зането в сила на решението по чл. 12, ал. 1, т. 1—
3 или по-малко от една година—когато основа-
нието за отнемане на правото за упражняване
на дейност като брокер, съответно като инвес-
тиционен консултант, е по чл. 12, ал. 1, т. 4;
3. установи, че заявителят е представил невер-
ни данни или документи с невярно съдържание.
(2) Държавната комисия по ценните книжа
се произнася по заявлението за допускане на
изпит в едномесечен срок от подаването му, а
когато са били поискани допълнителни данни
и документи—в 7-дневен срок от получаването
им. Решението се мотивира писмено и може да
се обжалва по отношение на неговата законо-
съобразност по реда на Закона за администра-
тивното производство.
(3) Заявителите се уведомяват писмено за
взетото решение в 7-дневен срок.
Раздел III
Изпит
Чл. 6. Организирането на изпит за придобива-
не на право за извършване на дейност като бро-
кер или инвестиционен консултант се извършава
от Държавната комисия по ценните книжа.
Чл. 7. (1) Държавната комисия по ценните
книжа публикува изисквания относно тематич-
ния обхват на изпита, реда за неговото провеж-
дане, както и правилата за оценяване в офици-
алния си бюлетин не по-късно от 3 месеца пре-
ди датата на изпита. Тези обстоятелства могат
да се оповестят и на електронната страница на
Държавната комисия по ценните книжа в Ин-
тернет, както и по друг подходящ начин.
(2) Държавната комисия по ценните книжа
може да определи допълнителни изисквания
относно тематичния обхват на изпита в случа-
ите на специализация в отделни области.
(3) Изпитите за придобиване на право за из-
вършване на дейност като брокер, съответно
като инвестиционен консултант, са писмени и
анонимни.
Чл. 8. (1) Изпитите се провеждат от изпитна
комисия в състав не по-малко от трима члено-
ве. Редът за работата и съставът на изпитната
комисия се определят с решение на Държавна-
та комисия по ценните книжа.
(2) В състава на изпитната комисия се включ-
ват лица с професионална квалификация и опит
в областта на капиталовите пазари.
(3) Държавната комисия по ценните книжа
насрочва датите за провеждане на изпитите за
придобиване на правото за извършване на дей-
ност като брокер, съответно като инвестицио-
нен консултант.
(4) Изпити за придобиване на правото за
извършване на дейност като брокер или инвес-
тиционен консултант се провеждат най-малко
два пъти годишно—през април и октомври.