Държавен вестник, бр. 36, 2006 г., стр. 153

Б Р О Й  36
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  153
то и лица, които извършват работа по трудов
или по граждански договор за управляващото
дружество, пряко свързана с осъществяване-
то на дейността на дружеството, включител-
но приемат поръчки за сделки с акции на ин-
вестиционното дружество и/или с активи от
неговия портфейл или от портфейла на друг
институционален инвеститор, с който управ-
ляващото дружество има сключен договор,
отговарят за уведомленията по наредбата, за
отчетността и съхраняването на документи
или упражняват вътрешен контрол.
3. “Публично изявление” е изявление, съдър-
жащо се в статия, както и направено по време
на интервю, дискусия или по друг подобен на-
чин пред средствата за масово осведомяване или
на открити срещи с инвеститори.
4. “Текущи задължения” е сумата на всички
краткосрочни и тази част от дългосрочните
задължения, платими в срок до една година от
датата, към която се съставя отчетът за капи-
таловата адекватност и ликвидност.
5. “Пазарна цена на държавни ценни книжа”
е средноаритметичната от цените “купува”,
обявени от не по-малко от двама първични
дилъри на държавни ценни книжа.
6. “Клиент” е лице по чл. 2, ал. 2, т. 1, чийто
индивидуален портфейл, включващ ценни кни-
жа и други финансови активи, управляващото
дружество управлява по собствена преценка без
специални нареждания, както и лице, на което
срещу заплащане управляващото дружество
предоставя инвестиционни консултации относ-
но ценни книжа.
ПРЕХОДНИ И ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ
РАЗПОРЕДБИ
§ 2. Наредбата се издава на основание § 16,
ал. 1 във връзка с чл. 203, ал. 5 и чл. 211 ЗППЦК
и е приета с решение № 54-Н от 22.III.2006 г. на
Комисията за финансов надзор.
§ 3. Комисията за финансов надзор дава ука-
зания по прилагането на наредбата, заместник-
председателят изготвя образци на декларации
и други стандартизирани документи.
Председател: Ап. Апостолов
Приложение
към чл. 26
Отчет за капиталовата адекватност
и ликвидност
към...................................................................................
...........................................................................................
...........................................................................................
(дата на отчета)
на ......................................................................................
...........................................................................................
...........................................................................................
(наименование и седалище на управляващото дру-
жество)
Този отчет е съставен съгласно Наредбата за
изискванията към дейността на управляващите
дружества. Известни са ни и носим лична отговор-
ност за верността на данните в отчета.
Дата: ...............................................
....................
(печат)
Изпълнителен директор: .........
....................
(име)
(подпис)
Главен счетоводител: ...............
...................
(име)
(подпис)
Съставител: ...............................
...................
(име, длъжност)
(подпис)
I. Активи, текущи задължения и собствен
капитал
Код
Наименование
Отчетна
Пазарна
стойност
цена
(в лв.)
1000
Собствен капитал
по чл. 22 и 23(СК)
2000
Парични средства,
в т.ч.:
2100
Касова наличност:
2110
в левове
2120
във валута
2200
Разплащателни
сметки:
2210
в левове
2220
във валута
2300
Банкови депозити:
2310
в левове
2320
във валута
3000
Държавни ценни
книжа с пазарна цена
или с остатъчен срок
до падежа не по-дъ-
лъг от 90 дни
4000
Общо активи (ОА)
по чл. 23
(2200+2300+3000)
5000
Общо активи (ОА)
по чл. 24, ал. 1
(2100+2200+2300+3000)
6000
Текущи задължения (ТЗ)
7000
Обща стойност на управ-
ляваните активи (ОСУА)
8000
Минимален размер на
внесения капитал по
чл. 21 (МВК)
II. Съотношение на капиталова адекватност
и ликвидност
№
Наименование
Стойност
 по
ред
1
2
3
1.
Отношение СК и МВК
(СК:МВК)
(%)
1.1.
Нормативноопределен
минимум
(%)
80 (100)
1.2.
Положителна
разлика
(р.1—р.1.1 >0)
(%)
1.3.
Отрицателна разлика
(р.1—р.1.1 <0)
(%)
2.
Отношение СК и ОСУА
(СК:ОСУА)
(%)
2.1.
Нормативноопределен
минимум
(%)
0,5/0,4/0,3/
0,2/0,1