Държавен вестник, бр. 15, 2018 г., стр. 14

СТР.  14	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  15
1. не започне да извършва разрешените 
услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 в срок 12 ме-
сеца от издаването на лиценза;
2. изрично се откаже от издадения лиценз;
3. не е извършвал нито една от разреше-
ните услуги и дейности по чл. 6, ал. 2 повече 
от 6 месеца;
4. е получил лиценза въз основа на неверни 
данни, които са послужили като основание 
за издаване на лиценза, или е използвал 
други неправомерни способи за получаване 
на лиценз;
5. престане да отговаря на условията, при 
които е издаден лицензът;
6. е в трайно влошено финансово състояние 
и той не може да изпълнява задълженията си;
7. престане да отговаря на изискванията 
за капиталова адекватност или ликвидност 
на закона, на Регламент (ЕС) № 575/2013 и 
на актовете по прилагането им;
8. и/или лица по чл. 12 или 13 са извър-
шили и/или са допуснали извършването на 
нарушение по чл. 32, ал. 1 и 2 от Закона за 
Комисията за финансов надзор или по чл. 14 
и 15 от Регламент (ЕС) № 596/2014;
9. и/или лица по чл. 12 или 13 са извър-
шили и/или са допуснали извършването на 
груби или системни нарушения на този закон, 
Закона за публичното предлагане на ценни 
книжа, Закона за прилагане на мерките срещу 
пазарните злоупотреби с финансови инстру-
менти, Закона за дружествата със специална 
инвестиционна цел, Закона за дейността на 
колективните инвестиционни схеми и на дру-
ги предприятия за колективно инвестиране, 
Регламент (ЕС) № 596/2014, Регламент (ЕС) 
№ 600/2014, Регламент (ЕС) № 575/2013, Регла-
мент (ЕС) 2015/2365 на Европейския парламент 
и на Съвета от 25 ноември 2015 г. относно 
прозрачността при сделките с финансиране на 
ценни книжа и при повторното използване, и 
за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 
(OB, L 337/1 от 23 декември 2015 г.), наричан 
по-нататък „Регламент (ЕС) 2015/2365“, и на 
актовете по прилагането им;
10. не е изпълнил приложена принудителна 
мярка по този закон или в случаите по чл. 77о, 
ал. 1 от Закона за публичното прилагане на 
ценни книжа, по Закона за прилагане на мер-
ките срещу пазарните злоупотреби с финансови 
инструменти и Закона за възстановяване и 
преструктуриране на кредитни институции 
и инвестиционни посредници.
(2) Комисията за финансов надзор може да 
отнеме издадения лиценз и когато:
1. предприетите оздравителни мерки по 
чл. 136 и 137 са останали без резултат;
2. в продължение на повече от три месеца 
броят на членовете на управителния или на 
контролния орган на инвестиционния посред-
ник е по-малък от предвидения минимален 
брой в Търговския закон и/или при неспазване 
на изискването на чл. 12;
3. от осъществяваната дейност на посред-
ника е видно, че основната част от дейността 
се извършва на територията на друга държава 
членка, а е получен лиценз от комисията с 
цел да се избегнат по-строгите изисквания 
към инвестиционните посредници в другата 
държава членка;
4. е взела решение по чл. 776, ал. 1, т. 3 от 
Закона за публичното предлагане на ценни 
книжа.
Действия, свързани с отнемане на лиценза по 
искане на инвестиционния посредник
Чл. 28. (1) Инвестиционният посредник 
е длъжен в 7-дневен срок от решението на 
общото събрание за неговото прекратяване 
или за отказ от дейността, при изтичането на 
срока, за който е учреден, както и при настъп-
ването на други основания за прекратяване, 
предвидени в неговия устав или в дружествен 
договор, да поиска от комисията отнемане на 
издадения лиценз.
(2) Заедно с искането по ал. 1 инвести-
ционният посредник представя и план за 
уреждане на отношенията му с клиентите. 
Планът включва прехвърляне на клиентските 
финансови инструменти, пари и други активи 
при посочен от клиентите инвестиционен 
посредник, който е дал съгласие.
(3) Когато условието по ал. 2, изречение 
второ, не е налице, планът трябва да предвижда 
прехвърляне на клиентските финансови ин-
струменти, пари и други активи в депозитарна 
институция, включително чрез откриване на 
нови сметки на отделните клиенти.
(4) Разходите за осъществяване на плана за 
уреждане на отношенията с клиентите са за 
сметка на инвестиционния посредник, вклю-
чително разходите за поддържане на сметките 
на клиенти. В случаите, когато клиентът не 
е получил уведомлението по чл. 29, ал. 1, 
разходите за период от 5 години са за сметка 
на инвестиционния посредник.
(5) В случаите на чл. 28, ал. 1 комисията 
отнема лиценза на инвестиционния посредник 
след представяне на доказателства за урежда-
не на отношенията му с неговите клиенти и 
след представяне на удостоверение, издадено 
от Фонда за компенсиране на инвеститорите, 
за липса на задължения на инвестиционния 
посредник към фонда.
Прехвърляне на клиентски активи
Чл. 29. (1) Извън случая по чл. 28, ал. 1 
в срок седем работни дни от узнаването на 
решението за отнемане на лиценза инвести-
ционният посредник уведомява своите кли-
енти за това решение и за възможността да 
посочат друг инвестиционен посредник, при 
който да се прехвърлят техните финансови 
инструменти, пари и други активи.