Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 77

Б Р О Й  67
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  77
2. отделен контрол върху лицата, чиито ос-
новни функции включват извършването на ус-
луги от името и/или за сметка на клиенти или
предоставянето на услуги на клиенти, когато
между интересите на клиентите може да въз-
никне конфликт, или които по друг начин пред-
ставляват различни конфликтни интереси, меж-
ду които може да възникне конфликт, включи-
телно интереса на инвестиционния посредник;
3. липса на пряка обвързаност между възнаг-
раждението на лицата, извършващи основно една
дейност, и възнаграждението на лицата, извър-
шващи основно друга дейност за инвестицион-
ния посредник, или приходите, реализирани от
последните, ако може да възникне конфликт на
интереси във връзка с тези дейности;
4. мерки за предотвратяване или огранича-
ване на възможността за оказване на неподхо-
дящо въздействие от страна на което и да е лице
върху начина, по който лице, което работи по
договор за инвестиционния посредник, извър-
шва услуги и дейности по чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ;
5. мерки за предотвратяване, съответно за
осъществяване на контрол върху едновременно-
то или последователното участие на едно лице,
което работи по договор за инвестиционния
посредник, в извършването на отделни инвести-
ционни или допълнителни услуги или дейности,
когато това участие може да навреди на надлеж-
ното управление на конфликти на интереси;
6. други необходими и подходящи мерки и
процедури, алтернативни или допълнителни
спрямо посочените в т. 1—5, ако последните не
могат да осигурят изискваната степен на неза-
висимост;
7. мерки и процедури с оглед гарантиране
спазването на изискванията по чл. 42, ал. 3.
(4) Условията по ал. 1, т. 7 осигуряват мини-
мизиране на риска от загуба или намаляване на
клиентските активи или на правата във връзка
с тези активи в резултат на злоупотреба, изма-
ма, лошо управление, липса на съответна от-
четност или небрежност.
(5) Условията по ал. 1, т. 8 предвиждат уста-
новяването, прилагането и поддържането на
системи и процедури, които да гарантират си-
гурността, целостта и поверителността на ин-
формацията, съответни на естеството на съхра-
няваната информация.
(6) Правилата по ал. 1 осигуряват извършва-
нето на услуги и дейности от инвестиционния
посредник в съответствие с изискванията на
ЗПФИ и актовете по прилагането му. Изграде-
ната в инвестиционния посредник вътрешна
организация осигурява своевременното устано-
вяване на всеки риск от несъответствие на дей-
ността на инвестиционния посредник с изисква-
нията на ЗПФИ и актовете по прилагането му.
(7) Правилата по ал. 1 следва да осигуряват
непрекъснатост на извършваната от инвести-
ционния посредник дейност с цел при временно
спиране на функционирането на установените
от посредника системи и процедури да бъдат
съхранени информацията и функциите на пос-
редника от основно значение и предоставянето
на инвестиционните услуги и дейности, а ако
това е невъзможно—своевременно възстановя-
ване на информацията и функциите и възобно-
вяване на извършването на инвестиционни ус-
луги и дейности.
(8) При встъпване в длъжност или при за-
почване на дейност членовете на управителни-
те и контролните органи на инвестиционния
посредник и всички други лица, които работят
по договор за инвестиционния посредник, се
запознават с правилата по ал. 1, което се удос-
товерява писмено. Изискването по предходно-
то изречение се прилага и при всяка следваща
промяна в правилата по ал. 1.
(9) Управителният орган на инвестиционния
посредник ежегодно, в срок до 31 януари, прег-
лежда и оценява съответствието на правилата
по ал. 1 с извършваните от инвестиционния пос-
редник услуги и дейности, като при непълноти
и/или необходимост от подобряване на вътреш-
ната организация приема изменения и допълне-
ния в правилата. Независимо от изискването по
предходното изречение управителният орган
приема изменения и допълнения в правилата по
ал. 1 при констатиране на необходимост от това.
Раздел II
Вътрешен контрол
Чл. 76. (1) Инвестиционният посредник раз-
полага с отдел за вътрешен контрол, който
функционира независимо и:
1. осъществява постоянно наблюдение и
оценява адекватността и ефективността на мер-
ките и процедурите по чл. 75, ал. 1, както и
предприетите мерки за отстраняване на несъ-
ответствията в дейността на инвестиционния
посредник с изискванията на ЗПФИ и актовете
по прилагането му;
2. предоставя съвети и подпомага лицата, от-
говорни за извършваните от инвестиционния
посредник услуги и дейности, с цел гарантиране
на осъществяването им в съответствие с изисква-
нията на ЗПФИ и актовете по прилагането му;
3. изпълнява други функции, възложени му с
наредбата и с правилата по чл. 80.
(2) Вътрешният контрол се изгражда и осъ-
ществява в съответствие с естеството, мащаба и
комплексността на дейността на инвестицион-
ния посредник, както и с вида и обхвата на из-
вършваните инвестиционни услуги и дейности.
(3) Служителите от отдела за вътрешен кон-
трол трябва да отговарят на изискванията по
чл. 3, т. 1—6 от Наредба № 7 от 2003 г. за изис-
кванията, на които трябва да отговарят физи-
ческите лица, които по договор непосредстве-
но извършват сделки с ценни книжа и инвести-
ционни консултации относно ценни книжа,
както и реда за придобиване и отнемане на
правото да упражняват такава дейност и да
притежават необходимия за изпълнение на въз-
ложените им функции умения, знания и опит.