Държавен вестник, бр. 92, 2007 г., стр. 3

Б Р О Й  92
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  3
уса или от лицето по чл. 3, ал. 2, т. 28 и събрана-
та при идентифицирането информация е на раз-
положение на банката при поискване. Банката
събира достатъчно информация, за да установи
дали условията за прилагане на опростени мер-
ки са спазени.
(20) Лицата по чл. 3, ал. 2 и 3 не могат да
прилагат опростени мерки по чл. 3, ал. 1 спря-
мо лица от държави, включени в списъка по
чл. 7а, ал. 3.”
§ 4. Създава се чл. 5б:
“Чл. 5б. (1) Кредитна институция по чл. 3,
ал. 2, т. 1 при встъпване в кореспондентски от-
ношения с кредитна институция от трета дър-
жава извън списъка по чл. 4, ал. 9 е длъжна да:
1. събере достатъчно информация за кредит-
ната институция-респондент, позволяваща є да
разбере напълно характера на дейността, както
и да определи на основата на публично достъп-
на информация каква е репутацията на инсти-
туцията и качеството на надзора є;
2. оцени вътрешните механизми за контрол
срещу изпирането на пари и финансирането на
тероризъм, прилагани от кредитната институ-
ция-респондент;
3. създаде организация, според която уста-
новяването на нови кореспондентски банкови
отношения да се извършва само след предва-
рително одобрение от лице на ръководна длъж-
ност в кредитната институция;
4. разпредели отговорностите на всяка от
двете кореспондиращи си институции по при-
лагането на мерките срещу изпирането на пари
и финансирането на тероризъм, като разпреде-
лението съответно се документира.
(2) В случаите по ал. 1, когато достъп до
кореспондентската сметка на кредитна инсти-
туция имат и трети лица — клиенти на институ-
цията-респондент, кредитната институция по
чл. 3, ал. 2, т. 1 трябва да се увери, че институ-
цията-респондент осъществява идентифицира-
не, проверка на идентификацията и текущо наб-
людение върху третите лица, които имат пряк
достъп до сметката є, както и че институцията-
респондент е в състояние да предостави необ-
ходимите идентификационни и други данни за
тези клиенти при поискване.”
§ 5. Създава се чл. 5в:
“Чл. 5в. Лицата по чл. 3, ал. 2 и 3 са длъжни да
прилагат разширени мерки по отношение на
продукти или сделки, които биха могли да дове-
дат до анонимност, при условия и по ред, опре-
делени с правилника за прилагане на закона.”
§ 6. В глава втора, раздел I “Идентифицира-
не на клиенти” се създава чл. 6а:
“Чл. 6a. (1) Българската народна банка, кре-
дитните институции по чл. 3, ал. 2, т. 1, както и
лицата по чл. 3, ал. 2, т. 2, 3 и 4, могат да се
позоват на предходно идентифициране на кли-
ента, извършено от кредитна институция, при
следните условия:
1. седалището на извършилата идентифици-
рането кредитна институция е в Република
България, в друга държава членка или в държа-
ва от списъка по чл. 4, ал. 9;
2. изискваната по чл. 6, ал. 1—4 информация
е на разположение на лицето, което се позовава
на предходно идентифициране, извършено от
кредитната институция;
3. при поискване кредитната институция,
която е извършила предходно идентифицира-
не, е в състояние да предостави незабавно на
лицето, което се позовава на това идентифици-
ране, заверени копия на документите от иден-
тификацията.
(2) Позоваването на предходна идентифика-
ция по ал. 1 не освобождава позоваващото се
лице от отговорност за неизпълнение на изис-
кванията за идентификация по чл. 6, ал. 1—4.”
§ 7. В чл. 7а ал. 3 се изменя така:
“(3) Държавите, които не прилагат или при-
лагат непълно международните стандарти в
противодействието на изпирането на пари, се
определят по списък, утвърден от министъра
на финансите в съответствие с решенията по
чл. 40, параграф 4 от Директива 2005/60/ЕО на
Европейския парламент и на Съвета за предот-
вратяване използването на финансовата систе-
ма за целите на изпирането на пари и финанси-
рането на тероризъм. Допълнителни мерки
спрямо тези държави се уреждат с правилника
за прилагане на закона.”
§ 8. В чл. 14 се създават ал. 3—7:
“(3) Забраната по ал. 1 няма да пречи на
оповестяването на информация между лица,
които принадлежат към една и съща група, която
е в държава членка или в държава, включена в
списъка по чл. 4, ал. 9.
(4) Забраната по ал. 1 няма да пречи на опо-
вестяването на информация между лица по чл. 3,
ал. 2, т. 11, 18 и 28 от държави членки или от
държави, включени в списъка по чл. 4, ал. 9,
изпълняващи професионалната си дейност в
рамките на едно и също юридическо лице или
група, които имат обща собственост, управле-
ние или контрол по прилагането на закона.
(5) Забраната по ал. 1 няма да пречи на опо-
вестяването на информация между лицата по
чл. 3, ал. 2, т. 1—3, 11, 18 и 28 в случаите, отна-
сящи се до един и същи клиент или една и съща
сделка, в която участват две или повече лица,
при следните условия:
1. лицата се намират в държава членка или
в държава, включена в списъка по чл. 4, ал. 9;
2. лицата са от една и съща професионална
категория;
3. лицата са обект на задължения за опазва-
не на служебна, банкова или търговска тайна и
за защита на личните данни, съответстващи на
българското законодателство;
4. информацията може да се използва един-
ствено за предотвратяване изпирането на пари
и финансирането на тероризъм.