Държавен вестник, бр. 14, 2000 г., стр. 39

Б Р О Й 14
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  3 9
г) описание на политиката по отношение на
капитала, управлението на ликвидността, кон-
центрацията на риска, кредитната дейност и др.;
д) предвижданата управленска и организа-
ционна структура, включваща дейността на
отделните организационни единици, разпреде-
лението на компетенциите между изпълнител-
ните директори и другите администратори, ор-
ганизацията и управлението на информацион-
ната система на банката, включително меха-
низма за защита на информацията;
е) описание на системата на вътрешен кон-
трол, която включва методите и средствата за
ефективно наблюдение и контрол на рисковете
и програма за мерките срещу прането на пари;
6. документи, удостоверяващи размера на
записания капитал, както и че всеки от записа-
лите акции е внесъл по банкова сметка на учре-
деното дружество най-малко 25 на сто от обща-
та номинална стойност на записаните акции.
(3) Когато заявителят иска да извършва сдел-
ки по чл. 1, ал. 2, т. 4 от Закона за банките, към
заявлението се прилагат:
1. план за деловата дейност на банката като
инвестиционен посредник, който съдържа ин-
формация за сектора от пазара, който тя възна-
мерява да покрие със своите услуги, както и
очакваната печалба за срок три години;
2. трите имена, единният граждански номер,
местожителството, адресът, както и сведения
за професионалната квалификация и опит на
лицата, които непосредствено ще извършват
сделките с ценни книжа;
3. копие от общите условия, приложими към
договорите с клиентите;
4. информация за системата за водене на
отчетност, както и мерките за съхраняване на
ценните книжа и паричните средства на клиен-
тите и за отделяне на собствения портфейл от
ценни книжа от този на инвеститорите, които
банката смята да прилага в дейността си, съг-
ласно изискванията на Закона за публичното
предлагане на ценни книжа и нормативните
актове по прилагането му;
5. информация за вътрешната организация и
за вътрешните правила съгласно изискванията
на Закона за публичното предлагане на ценни
книжа и нормативните актове по прилагането му.
(4) Адресът на централата на банката тряб-
ва да съвпада с адреса на управление в страната
по седалище на банката.
Чл. 8. (1) Всяко физическо лице, което е за-
писало 3 и над 3 на сто от акциите с право на
глас, представя следните данни и документи:
1. име (собствено, бащино и фамилно);
2. единен граждански номер и място на
раждане;
3. националност;
4. номер и серия на документа за самолич-
ност (лична карта), дата и място на издаване;
5. адрес по местоживеене и местожителство
на лицето;
6. упражнявана професия или занятие;
7. декларация, удостоверяваща следните
обстоятелства:
а) произход на средствата, от които са нап-
равени вноските срещу записаните акции;
б) че средствата, от които са направени внос-
ките срещу записаните акции не са заемни;
в) платените от него данъци през последни-
те пет години, наличието на неизплатени да-
нъчни задължения и дали са му налагани санк-
ции за укриване на доходи, подлежащи на да-
нъчно облагане;
г) наличие или отсъствие на свързаност с
други лица по смисъла на § 1, т. 3 от допълни-
телните разпоредби на Закона за банките; при
наличие на свързаност се посочват имената,
съответно наименованията и адресите на свър-
заните лица;
8. свидетелство за съдимост или друг анало-
гичен документ, в случаите, когато лицето не е
български гражданин;
9. списък на банките, в които лицето има
открити сметки.
(2) Всяко юридическо лице, което е записа-
ло 3 и над 3 на сто от акциите с право на глас,
представя следните документи:
1. удостоверение от търговския или друг
публичен регистър за вписване на лицето;
2. устав или други аналогични учредителни
документи;
3. заверен препис от решението на компе-
тентния орган съгласно закона, устава или уч-
редителния договор за участие на лицето в ка-
питала на банката;
4. финансови отчети—баланс, отчет за при-
ходи и разходи, доклади на одитора за послед-
ните три години;
5. декларация, удостоверяваща изисквани-
ята по ал. 1, буква “г”, подписана от лицата,
които съгласно закон, устав или учредителен
договор управляват и представляват юриди-
ческото лице;
6. списък на банките, в които лицето има
открити сметки.
Чл. 9. (1) Всяко физическо лице, което е за-
писало 10 и над 10 на сто от акциите с право на
глас, представя освен данните по чл. 8, ал. 1 и:
1. описание на професионалната дейност на
лицето през последните 10 години;
2. декларация, удостоверяваща следните
обстоятелства:
а) дали лицето е било член на управителен
или контролен орган или неограничено отгово-
рен съдружник в дружество, когато то е прекра-
тено поради несъстоятелност и са останали
неудовлетворени кредитори;
б) дали свързано с него лице е обявявано за
неплатежоспособно, съответно несъстоятелно
или в принудителна ликвидация през послед-
ните 10 години;
в) дали срещу него или срещу свързано с него
лице са били образувани искови или изпълни-
телни производства за неиздължени кредити
през последните 10 години.