Държавен вестник, бр. 87, 2007 г., стр. 79

Б Р О Й  87
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  79
7. длъжностното разписание на служители-
те и списъкът на другите лица, които работят за
управляващото дружество, както и всяко изме-
нение и допълнение в тях, и документите, удос-
товеряващи, че лицата отговарят на изисквани-
ята на нормативните актове.”
2. Алинея 2 се изменя така:
“(2) Управляващото дружество е длъжно
да съхранява документацията и информация-
та по ал. 1, включително тази на магнитен
носител, по начин, който да осигурява запаз-
ването є на втори носител или възстановява-
нето є в случай на загубване по технически
причини и позволява:
1. на комисията, съответно заместник-пред-
седателя, да извършва справки, да има бърз
достъп до нея и да може да получи информация
за всеки етап от изпълнението на всяка сделка;
2. да се извършват промени или допълне-
ния, но съдържанието на документацията и
информацията преди промените или допълне-
нията да може да бъде лесно установено;
3. защита срещу всякакви манипулации или
подправяния.”
3. Създават се ал. 3 и 4:
“(3) При изключителни обстоятелства замес-
тник-председателят може да задължи управля-
ващото дружество да запази документи и ин-
формация по ал. 1 за по-дълъг период, с оглед
същността на инструментите или сделките, ако
това е необходимо за упражняване на надзор-
ните му правомощия.
(4) Управляващото дружество съхранява и
актуализира информация за извършените от
него инвестиционни услуги и дейности, при
които възниква или може да възникне в про-
цеса на осъществяване на услугата или дей-
ността конфликт на интереси, който води до
съществено накърняване на интереса на кли-
ент или клиенти.”
§ 26. В чл. 33 се правят следните изменения
и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в т. 2 накрая се добавя “и предотвратяване
увреждането на интересите на клиентите при
съответното прилагане на чл. 41, чл. 43 и чл. 75,
ал. 1, т. 4 и ал. 3 от Наредба № 38;”;
б) точки 4—6 се изменят така:
“4. да осигури възможност за своевременно
разглеждане на исканията, жалбите и възраже-
нията на лицата, чиято дейност управлява, а
във връзка с дейността по чл. 2, ал. 2 да осигури
ефективни и открити процедури за разумно и
своевременно разглеждане на жалбите, полу-
чени от непрофесионални клиенти или потен-
циални непрофесионални клиенти;
5. изчерпателно описание на организацион-
ната структура на управляващото дружество и
на длъжностите в отделните структурни звена,
включително ясно разпределяне на функциите
и отговорностите във връзка с извършването
на дейността по чл. 202, ал. 1 и 2 ЗППЦК между
тези звена и длъжности, което да гарантира
професионалното изпълнение на всяка една от
тях; недопускане на съвместяване на отделните
функции, ако това застрашава или нарушава
нормалното им, обективно и професионално
изпълнение; отношенията на координация и
субординация между звената, както и процеду-
рите за вземане на решения във връзка с осъ-
ществяваната дейност;
6. да осигури ефективното взаимодействие
между отделите и ясни изисквания относно
вида, срока и начина на предоставяне на ин-
формацията, която следва да бъде обменяна
между тях с цел осигуряване изпълнението на
функциите им и на управляващото дружество
като цяло;”;
в) в т. 10 думите “ценни книжа”се заменят с
“финансови инструменти”;
г) в т. 11 накрая на текста се добавя “и уста-
новяване и спазване на изискванията за заема-
не на всяка от длъжностите, гарантиращи на-
личието на умения, знания и опит, необходими
за професионалното изпълнение на съответни-
те функции.”;
д) създават се т. 12 и 13:
“12. да установява условията за водене на
отчетност и за съхраняване на информация и
установяването, прилагането и поддържането
на системи и процедури, които да гарантират
сигурността, целостта и поверителността на
информацията, съответни на естеството на съх-
раняваната информация;
13. да установява условията относно осъщес-
твяваното от управляващото дружество държа-
не на предоставени от клиенти финансови инс-
трументи и парични средства, които да осигу-
ряват минимизиране на риска от загуба или
намаляване на клиентските активи или на пра-
вата във връзка с тези активи в резултат на
злоупотреба, измама, лошо управление, липса
на съответна отчетност или небрежност и кои-
то условия са в съответствие с изискванията на
чл. 28—31 от Наредба № 38.”.
2. Алинея 2 се изменя така:
“(2) Вътрешната организация се определя с
правила, приети от управителния орган и
одобрени от контролния орган на дружеството,
които:
1. осигуряват извършването на услуги и дей-
ности от управляващото дружество в съответст-
вие с изискванията на ЗППЦК и актовете по
прилагането му и своевременното установяване
на всеки риск от липса на такова съответствие;
2. осигуряват непрекъснатост на извършва-
ната от управляващото дружество дейност с цел
при временно спиране на функционирането на
установените от него системи и процедури да
бъдат съхранени информацията и функциите на
дружеството от основно значение и предоста-
вянето на услугите и дейностите, а ако това е
невъзможно—своевременно възстановяване на
информацията и функциите и възобновяване на
извършването на услугите и дейностите.”
3. Създават се ал. 3 и 4: