Държавен вестник, бр. 48, 2000 г., стр. 12

С Т Р .  12
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  48
Чл. 9. (1) Наличните собствени средства на
инвестиционния посредник се образуват от сбора
на първичния капитал по чл. 6 и допълнителните
капиталови резерви по чл. 7, ал. 1 и 2, намален
със сумите по чл. 8. Допълнителните капиталови
резерви се включват в собствените средства с
размер не по-голям от първичния капитал.
(2) Наличните собствени средства трябва да
отговарят на следните изисквания:
1. да са изцяло на разположение на инвести-
ционния посредник и той да може да се разпо-
режда с тях без каквито и да било ограничения;
2. да са в съответствие със счетоводните отче-
ти, заверени от дипломиран експерт-счетоводи-
тел или от специализирано одиторско предприя-
тие, с изключение на стойностите по чл. 7, ал. 2;
3. да са създадени условия за постоянен кон-
трол от страна на комисията върху тяхното
наличие.
(3) Изискванията за заверка по ал. 2, т. 2 се
прилагат, когато заверката е предвидена в нор-
мативен акт или бъде поискана от комисията.
Г л а в а  ч е т в ъ р т а
КАПИТАЛОВИ ИЗИСКВАНИЯ ЗА ПОКРИ-
ВАНЕ НА РИСКОВЕ ВЪВ ВРЪЗКА С ДЕЙ-
НОСТТА НА ИНВЕСТИЦИОННИТЕ ПОС-
РЕДНИЦИ
Раздел I
Общи положения
Чл. 10. (1) Наличните собствени средства на
инвестиционния посредник трябва по всяко вре-
ме да превишават или да са равни на сбора от:
1. сумите, изчислени в съответствие с разде-
ли II и III от тази глава, във връзка с позициите
от ценни книжа, които инвестиционният пос-
редник държи за собствена сметка;
2. сумите, изчислени съгласно раздел IV
от тази глава, за покриване на валутния риск
от цялостната дейност на инвестиционния
посредник;
3. сумата, изчислена съгласно раздел VI от
тази глава, за покриване на други рискове от
дейността на инвестиционния посредник.
(2) Независимо от изискването на ал. 1 раз-
мерът на наличните собствени средства на ин-
вестиционния посредник не може да бъде по-
малък от 25 на сто от минималния изискван
размер на начален капитал по чл. 2.
(3) Стойността на собствения капитал по сче-
товодния баланс, намалена със стойността на
невнесения капитал на инвестиционния посред-
ник, не може да бъде по-малка от минималния
размер на началния капитал по чл. 2 съобразно
обхвата на издаденото разрешение за дейност.
Чл. 11. За активи или пасиви, които са прис-
паднати от собствените средства съгласно
чл. 6, ал. 3 или чл. 8, не се заделят собствени
средства по чл. 10.
Чл. 12. Инвестиционният посредник е длъ-
жен да поддържа по всяко време:
1. парични средства, съхранявани на каса, по
разплащателни сметки и депозити в банка, ко-
ято не е в производство по несъстоятелност,
държавни ценни книжа, които имат пазарна
цена или са с остатъчен срок до падежа не
по-дълъг от 90 дни, в размер не по-малко от 50
на сто от текущите си задължения;
2. собствени средства в размер 10 на сто от
размера на общата му задлъжнялост.
Раздел II
Позиционен риск
Чл. 13. Изискваните налични собствени сред-
ства за покриване на риска от промяна на па-
зарната цена на ценните книжа—обект на отк-
рити позиции на инвестиционния посредник,
както и на ценните книжа, включени в инвести-
ционен портфейл, поради причини, свързани с
техния емитент, а при производни ценни кни-
жа—с емитента на базовите ценни книжа, как-
то и поради промяна на лихвените проценти
или по други причини, неотносими към конк-
ретните ценни книжа и техния емитент, се оп-
ределят, като се сумират пазарните цени на
ценните книжа, умножени с коефициент спо-
ред вида на ценните книжа, както следва:
1. за ценни книжа, с които се извършват сдел-
ки в страната или които се търгуват в държави
извън списъка по т. 2:
а) за дългови ценни книжа, издадени или
гарантирани от българската държава или от
Българската народна банка (БНБ), както и от
държави и от централни банки по списък, одоб-
рен от БНБ, коефициент по колона 2 от следна-
та таблица:
Остатъчен срок
Коефициент
до падежа
за ценни книжа
1
2
3
до 3 месеца вкл.
0,00
0,05
над 3 до 12 месеца вкл.
0,02
0,08
над 1 година до 5 години вкл.
0,05
0,15
над 5 години
0,08
0,20
б) за други дългови ценни книжа—коефици-
ент по колона 3 от таблицата в буква “а”;
в) за акции, търгувани на регулиран пазар на
ценни книжа по чл. 7 ЗППЦК—0,25;
г) за други активи, отчетени като ценни кни-
жа—0,30;
2. за ценни книжа, с които се извършват сдел-
ки в държави с развити капиталови пазари по
списък, приет от комисията:
а) за дългови ценни книжа, издадени или
гарантирани от държави и централни банки,
посочени в одобрен от БНБ списък – коефици-
ент по колона 2 от следната таблица:
Остатъчен срок
Коефициент
до падежа
за ценни книжа
1
2
3
4
до 3 месеца вкл.
0,00
0,01
0,05
над 3 до 12 месеца вкл.
0,02
0,04
0,08
над 1 година до 5 години вкл.
0,05
0,08
0,15
над 5 години
0,08
0,12
0,20