Държавен вестник, бр. 51, 2020 г., стр. 42

СТР.  42	
Д Ъ Р Ж А В Е Н  В Е С Т Н И К 	
БРОЙ  51
(4) Колективната пригодност на управи-
телния орган и колективната пригодност на 
контролния орган на инвестиционния посред-
ник се оценяват поотделно, като се прави 
съпоставка между състава на съответния 
орган и колективните знания, умения и опит 
на този орган и изискванията за колективна 
пригодност. 
(5) Когато се извършва оценка на при-
годността на член на управителния орган, 
съответно член на контролния орган на 
инвестиционния посредник, в рамките на 
същия период, се оценява и колективната 
пригодност на съответния орган. При значим 
инвестиционен посредник се оценява и дали 
цялостният състав на комитетите по чл. 61, 
ал. 2 и 3 от ЗПФИ е подходящ.
(6) При извършване на оценка на колек-
тивната пригодност на управителния орган, 
съответно контролния орган на инвестици-
онния посредник, се използва матрицата за 
пригодност от Насоките за оценка на пригод-
ността на членовете на ръководния орган и 
на лицата, заемащи ключови функции (EBA/
GL/2017/12), издадени от Европейския орган за 
ценни книжа и пазари и Европейския банков 
орган, или методика за пригодност, приета от 
инвестиционния посредник, в съответствие с 
критериите, посочени в тези насоки.
Чл. 10. (1) Инвестиционният посредник 
поддържа документация, от която е видно 
изпълнението на изискванията на чл. 64, 
ал. 7 от ЗПФИ и чл. 2 – 9 и включва най-
малко резултатите от извършените оценки 
на пригодност, включително установените 
слабости на управителния и на контролния 
му орган, поотделно и колективно, и мерките 
за отстраняването им.
(2) При извършване на оценка по чл. 64, 
ал. 7 от ЗПФИ на член на управителния ор-
ган, съответно член на контролния орган на 
инвестиционния посредник, задължително се 
документира наименованието и функциите на 
съответната длъжност, както и резултатите 
от оценката на пригодността относно спо-
собността на лицето да отделя достатъчно 
време, репутацията, почтеността, честността, 
независимостта, достатъчността на знания, 
умения и опит и спазването на ограничението 
по чл. 14, ал. 1 и 2 от ЗПФИ.
Чл. 11. (1) Резултатът от всяка оценка по 
чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ, включително при-
чината за нея и препоръките по отношение 
на установени слабости, се предоставя на 
управителния и контролния орган на инвес-
тиционния посредник в срок 3 работни дни 
от извършването є.
(2) Препоръките по ал. 1 могат да включват 
препоръки за обучение, за промяна в проце-
сите, за вземане на мерки за ограничаване 
на конфликти на интереси, за промяна на 
членове на управителния и/или на контрол-
ния орган на инвестиционния посредник, за 
назначаване на допълнителни членове със 
специфична компетентност и др.
(3) Управителният орган на инвестицион-
ния посредник след запознаване с резултата 
по ал. 1 взема решение по отношение на 
препоръките. Управителният орган, когато 
не приема препоръките, посочва писмено 
мотивите за това.
Чл. 12. (1) Инвестиционният посредник 
представя на Комисията за финансов надзор, 
наричана по-нататък „Комисията“, резултатите 
от първоначална оценка по чл. 64, ал. 7 от 
ЗПФИ към заявлението за одобрение по чл. 15 
от ЗПФИ на съответния член на управите-
лен или контролен орган на инвестиционния 
посредник. Резултатите по изречение първо 
включват най-малко информацията съгласно 
приложение № 1.
(2) Инвестиционният посредник представя 
на Комисията резултатите от последващите 
оценки по чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ и писмените 
мотиви по чл. 11, ал. 3 в срок до 7 работни 
дни от предоставянето им по реда на чл. 11, 
ал. 1. Резултатите по изречение първо включ-
ват най-малко информацията по чл. 4, ал. 2.
(3) При установяване на непригодност на 
член на управителния или контролния орган 
на инвестиционния посредник, съответно на 
колективна непригодност, с информацията 
по ал. 1, съответно ал. 2, инвестиционният 
посредник предоставя и информация за пред-
приетите или предвидени мерки по чл. 13 и 
за срока за прилагането им.
(4) По искане на заместник-председателя, 
ръководещ управление „Надзор на инвес-
тиционната дейност“, наричан по-нататък 
„заместник-председателя“, инвестиционният 
посредник представя допълнителна докумен-
тация и информация за извършените оценки 
по чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ.
Чл. 13. (1) Ако в резултат на първоначална 
или последваща оценка по чл. 64, ал. 7 от 
ЗПФИ се установи, че член на управителния 
орган, съответно член на контролния орган 
на инвестиционен посредник, не е пригоден, 
членът на управителния орган, съответно на 
контролния орган, който не е пригоден, не се 
назначава или ако е назначен, се заменя. Ако 
в резултат на първоначална или последваща 
оценка по чл. 64, ал. 7 от ЗПФИ се установи 
колективна непригодност на управителния 
орган, съответно контролния орган на ин-
вестиционния посредник, инвестиционният 
посредник своевременно предприема подхо-
дящи мерки.
(2) Когато са установени отстраними недос-
татъци в знанията, уменията и опита на член 
или членове на управителния или контролния 
орган на инвестиционен посредник, инвес-
тиционният посредник може да предприеме