Държавен вестник, бр. 36, 2006 г., стр. 144

С Т Р .  144
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
Б Р О Й  36
Чл. 5. (1) Свързаните с дейността на управ-
ляващото дружество рекламни материали, как-
то и публичните изявления на членовете на
управителния и на контролния орган и на дру-
гите лица, работещи по договор за управлява-
щото дружество, не могат:
1. да съдържат невярна или заблуждаваща
информация;
2. да включват или да се позовават на изяв-
ления на лице, чиято дейност или портфейл
дружеството управлява;
3. да бъдат оформени графично така, че да се
създава впечатление за придаване на неравнос-
тойно значение на отделни елементи от съдър-
жанието им.
(2) Рекламните материали и неимпровизи-
раните публични изявления по ал. 1 на лицата,
работещи по договор за управляващото дружес-
тво, трябва да бъдат предварително одобрени
от отдела за вътрешен контрол.
(3) Рекламните материали и публичните изяв-
ления по ал. 1 могат да съдържат прогнози, свър-
зани с цени или доходност на ценни книжа, само
ако изрично е посочено, че това са прогнози.
(4) Дружеството е длъжно да съхранява всич-
ки документи и данни, на които се основава
информацията в рекламните материали и в
публичните изявления по ал. 1.
(5) Комисията може да утвърди правила за
реклама и за представяне на резултатите от
дейността на управляващите дружества.
Чл. 6. Управляващото дружество е длъжно:
1. да предостави по подходящ начин на всяко
лице по чл. 2, желаещо да сключи договор за
управление, информация относно организация-
та на своята дейност, включително информация
по чл. 33, последния си представен в комисията
финансов отчет, както и информация за разхо-
дите по видове, които ще бъдат поети от това
лице, съответно от управляващото дружество;
2. да спазва инвестиционните ограничения
съгласно закона, устава, проспекта и договора
за управление с лицето, чиято дейност или порт-
фейл управлява, правилата на договорния фонд,
който управлява, както и одобрените от замес-
тник-председателя правила за оценка на порт-
фейла и определяне на нетната стойност на
активите на колективните инвестиционни схе-
ми и инвестиционните дружества от затворен
тип, чиято дейност управлява;
3. при поискване от управителния или конт-
ролния орган на лицето, чиято дейност или
портфейл управлява, да се мотивира писмено
за дадено инвестиционно нареждане, отправе-
но до инвестиционен посредник, както и да
предостави в писмена форма цялата налична
при него информация във връзка с даденото
инвестиционно нареждане;
4. да информира незабавно в писмена форма
лицето, чиято дейност или портфейл управля-
ва, когато установи нарушение на ограничени-
ята за инвестиране;
5. да предоставя на инвеститорите и на ак-
ционерите на лицата по чл. 2 и на притежатели-
те на дялове в управляваните от него договорни
фондове необходимата им информация свое-
временно, точно и по достъпен за тях начин;
6. да предаде на лицето, чиято дейност или
портфейл управлява, цялата налична при него
документация и информация във връзка с из-
пълнението на договора за управление не по-
късно от 5 работни дни след прекратяването на
договора.
Чл. 7. Управляващото дружество не може:
1. да извършва дейност извън инвестицион-
ните цели и стратегия на колективната инвес-
тиционна схема или на лицето, чиято дейност
или портфейл управлява, така, както са записа-
ни в устава, съответно правилата на договор-
ния фонд, в проспекта на тази колективна ин-
вестиционна схема или лице и в договора за
управление;
2. да взема инвестиционни решения и да дава
нареждания, дори и да са в рамките на инвести-
ционните цели и стратегия на лицето, чиято
дейност или портфейл управлява, ако не е ин-
формирало по подходящ начин това лице за
потенциален конфликт на интереси; в този слу-
чай управляващото дружество е длъжно да по-
иска от лицето предварително одобрение на
взетото инвестиционно решение;
3. да получава доход под формата на отстъп-
ки от комисионните възнаграждения на инвес-
тиционните посредници, чрез които се изпъл-
няват нарежданията на управляващото дружес-
тво, или да получава други доходи или непарич-
ни стимули, ако с това се поражда конфликт на
интереси или се нарушават задълженията на
дружеството по чл. 3;
4. да извършва за сметка на колективната
инвестиционна схема или лицето, чиято дей-
ност или портфейл управлява, разходи, които
не са изрично посочени в договора за управле-
ние, съответно в правилата на договорния фонд;
5. да предоставя невярна или заблуждаваща
информация, включително за:
а) състава, стойността и структурата на ак-
тивите от портфейла на това лице;
б) състоянието на пазара на ценни книжа;
6. да използва активите на колективната
инвестиционна схема или лицето, чиято дей-
ност или портфейл управлява, за цели, които
противоречат на закона, на актовете по при-
лагането му или на сключения договор за уп-
равление;
7. да извършва дейност по инвестиране на
средствата на колективната инвестиционна схе-
ма или лицето, чиято дейност или портфейл
управлява, в ценни книжа в нарушение на нор-
мативно установена забрана или инвестицион-
ни ограничения;
8. да инвестира собствения си капитал в цен-
ни книжа, освен в държавни ценни книжа, об-
щински и ипотечни облигации;