Държавен вестник, бр. 67, 2007 г., стр. 73

Б Р О Й  67
Д Ъ Р Ж А В Е Н   В Е С Т Н И К
С Т Р .  73
(4) Заместник-председателят публикува при-
мерен списък на условията, при наличието на
които може да се счита, че са спазени изисква-
нията по чл. 51 и 52 и инвестиционният посред-
ник може да сключи договор за възлагане с лице
от трета държава, за което не е налице някое от
изискванията по ал. 1, както и аргументите,
поради които може да се счита, че изисквания-
та по чл. 51 и 52 ще бъдат спазени при наличи-
ето на посочените в списъка условия. Незави-
симо от спазването на условията по списъка по
изречение първо заместник-председателят може
да издаде забрана по ал. 3, ако в конкретен слу-
чай бъде установено, че са налице предпостав-
ките за това съгласно ал. 3.
(5)  Комисията публикува списък на компе-
тентните органи от трети държави, с които има
сключени споразумения, отговарящи на усло-
вието по ал. 1, т. 2.
(6) Разпоредбите по този член не огранича-
ват отговорността на инвестиционния посред-
ник за спазване изискванията по чл. 51 и 52.
Чл. 54. В случай че инвестиционният посред-
ник и третото лице, на което е възложено пре-
доставянето на услуги съгласно тази глава, при-
надлежат към една група, с оглед спазването на
изискванията по тази глава инвестиционният
посредник може да вземе предвид степента, в
която контролира третото лице, или степента,
в която може да влияе върху неговата дейност.
Чл. 55. По искане на комисията, заместник-
председателя или определени със заповед длъж-
ностни лица от комисията инвестиционният
посредник осигурява достъп до цялата инфор-
мация, необходима за упражняване на надзор-
ните функции на комисията и заместник-пред-
седателя за спазването на изискванията на тази
глава относно извършването на дейност от тре-
то лице въз основа на възлагане от инвестици-
онния посредник.
Г л а в а  ш е с т а
ДЕЙНОСТ НА РЕГИСТРАЦИОНЕН
АГЕНТ
Чл. 56. (1) Инвестиционният посредник из-
вършва дейност на регистрационен агент, кога-
то на основата на писмен договор с клиента
подава в съответните депозитарни институции
данни и документи за регистриране на:
1. сделки с финансови инструменти, предва-
рително сключени пряко между страните;
2. прехвърляне на безналични финансови
инструменти при дарение и наследяване;
3. промяна на данни за притежателите на
безналични финансови инструменти, поправка
на сгрешени данни, издаване на дубликати от
удостоверителни документи и други действия,
предвидени в правилника на съответната депо-
зитарна институция.
(2) В случаите по ал. 1 лицата, съответно тех-
ните представители, подписват необходимите
документи в присъствието на лице по чл. 39, ал. 1,
след като бъде проверена самоличността им.
(3) Лице от отдела за вътрешен контрол в
инвестиционния посредник проверява дали до-
говорът по ал. 1 съответства на изискванията
на ЗПФИ, на актовете по прилагането му и на
вътрешните актове на инвестиционния посред-
ник. В този случай лицето от отдела за вътре-
шен контрол до края на работния ден съставя
документ, с който удостоверява извършването
на проверката.
(4) Копие от документа за самоличност на
лицата, съответно на техните представители,
заверени от тях и от лицето по чл. 39, ал. 1, което
сключва договора за инвестиционния посред-
ник по реда на чл. 24, ал. 5, а в случаите по ал. 1,
т. 1—декларация от страните по сделката, съ-
ответно от техните пълномощници, че не из-
вършват и че не са извършвали по занятие сдел-
ки с финансови инструменти в едногодишен срок
преди сключване на договора, и декларация по
чл. 35, ал. 1, остават в архива на инвестицион-
ния посредник.
Чл. 57. Прехвърлителят и приобретателят на
финансовите инструменти в случаите по чл. 56,
ал. 1 могат да бъдат представлявани пред ин-
вестиционния посредник, който извършва дей-
ност на регистрационен агент, от лица, изрично
упълномощени с нотариално заверено пълно-
мощно при спазване изискванията по чл. 25.
Чл. 58. Инвестиционният посредник, извър-
шващ дейност на регистрационен агент, отказ-
ва да подпише договор с клиента и да приеме
документи за извършване на регистрации по
чл. 58, ако:
1. не са налице всички необходими данни и
документи, представените документи съдържат
очевидни нередовности или в данните има не-
точности и противоречия;
2. страна по сделката декларира, че прите-
жава вътрешна информация за финансовите
инструменти—предмет на сделката, ако те се
търгуват на регулиран пазар, или за техния
емитент;
3. налице е обстоятелство, което поражда
съмнение за ненадлежна легитимация или пред-
ставляване;
4. страната по сделката, съответно нейният
пълномощник, декларира извършването по за-
нятие на сделки с финансови инструменти в
случаите по чл. 56, ал. 1, т. 1;
5. страната по сделката, съответно нейният
пълномощник, декларира, че сделката предс-
тавлява прикрита покупка или продажба на
финансови инструменти.
Чл. 59. (1) За дейността си по чл. 56 инвести-
ционният посредник събира такси по определе-
на от него тарифа. Тарифата се излага на видно
и достъпно място в помещението, в което ин-
вестиционният посредник приема клиенти.
(2) По искане на продавача и при съгласие
на купувача при покупко-продажба на безна-
лични финансови инструменти по чл. 56, ал. 1,
т. 1 сумата, представляваща продажната цена
по сделката, се депозира при инвестиционния